湖北省武汉市人大


武汉市科学技术进步条例（修正）
颁布单位:武汉市人大常委会


颁布时间:20020209


实施时间:20020301

内容分类:技术创新与科技进步

题注:（１９９５年１２月２１日湖北省武汉市第九届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过　１９９６年１月２４日湖北省第八届人民代表大会常务委员会第十八次会议批准　１９９６年２月８日公布施行　根据２００１年１２月２６日武汉市第十届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，２００２年１月１８日湖北省第九届人民代表大会常务委员会第二十九次会议批准的《武汉市人民代表大会常务委员会关于修订〈武汉市外商投资企业管理条例〉等８件地方性法规部分条款的决定》修正）

目录:

第一章 总则

第二章 组织管理

第三章 研究开发

第四章 企业科技进步

第五章 农业和农村科技进步

第六章 科研机构

第七章 科技人员

第八章 科技资金投入

第九章 科技奖励

第十章 法律责任

第十一章附则



正文:

第一章 总则

第一条 为了加速科学技术进步，促进科学技术与经济结合、推动我市经济建设和社会发展，根据《中华人民共和国科学技术进步法》、《湖北省科学技术进步条例》等有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。

第二条 本条例所称科学技术（以下简称科技）进步，是指从事科学研究、开发和将科技成果转化为现实生产力，促使科技与经济、社会协调发展的活动。

第三条 本条例适用于本市行政区域内的各级国家机关、企业、事业单位、社会团体、其他组织和公民。

第四条 各级人民政府坚持经济建设和社会发展依靠科技，科技工作面向经济建设和社会发展的基本方针，确立科技优先发展的战略地位，深化科技经济体制综合配套改革，实施科教立市的基本市策。

第五条 各级人民政府应重视科技知识普及工作，努力提高市民的科学文化素质，尊重知识，尊重人才，保护知识产权，鼓励科学探索和技术创新以及一切科技进步活动。

第二章　组织管理

第六条 各级人民政府应加强对科技进步工作的领导，实行科技进步目标管理。 市、区县人民政府科技行政主管部门负责管理、指导、协调和监督本行政区域内科技进步工作。政府其他有关主管部门负责职责范围内的科技进步工作。

第七条 市人民政府编制科技发展战略规划和计划，引导科技和产业发展方向；制定技术政策，鼓励采用先进技术。

第八条 市、区县人民政府应采取下列措施，推进科技进步： （一）培育技术市场，建立健全技术市场管理体系和服务体系，推动科技成果向生产应用领域转化；（二）推进科技信息服务的现代化和社会化，建立科技文献、科技信息网络； （三）完善专利管理、实施体系，建立健全专利代理、中介、咨询、文献检索等服务体系； （四）建立和完善科技进步指标体系及统计网络，定期对科技进步状况进行统计、监测和分析评价。

第九条 鼓励发展对外科技合作与交流，扩大技术贸易，引进技术和人才；鼓励企业、研究开发机构、高等院校、社会团体、科技工作者与国外科技界建立多种形式的合作关系，推进对外科技经济合作的一体化。

第十条 市、区县人民政府应支持、引导科学技术协会、学会和其它社会团体开展科学普及、学术交流、技术咨询、技术服务等活动。

第三章　研究开发

第十一条 市科技行政主管部门和其他有关行政主管部门应组织科研机构、高等院校及其他企业事业单位以及科技工作者参与本市重大项目的研究开发活动。

第十二条 有关部门根据产业发展需要，有计划地组织关键技术的引进、消化、吸收，加强技术创新，提高研究开发和产业技术水平。

第十三条 市人民政府支持科研机构、高等院校和企业进行科学研究的中间试验，促进科技成果的推广和转化，并协助解决中试基地建设中的实际问题。经国家、省、市批准的工程技术中心、企业技术中心以及重点实验室、中试基地、科普场馆等科技基础设施建设投资，免征城市建设基础设施配套费。

第十四条 加强高新技术研究开发。鼓励科研机构、高等院校、企业、事业单位、科技人员创办高新技术企业，发展高新技术产业。 加速高新技术产业开发区建设步伐，为高新技术企业的集中发展提供适宜的环境和优惠条件。市科技行政主管部门根据技术发展状况定期发布高新技术及其产品目录，作为其考核和认定高新技术企业的依据。

第十五条 加强社会发展的科学研究和开发。鼓励运用先进科技成果，促进教育、文化、体育、城市建设、交通运输、邮电通信、环境保护、医疗卫生、计划生育等各项事业的发展。

第四章　企业科技进步

第十六条 企业应成为科技开发和科技投入的主体。厂长（经理）应将科技进步纳入责任目标。厂长（经理）应围绕创造名优产品、提高服务质量、增强市场竞争力，制定并实施本企业科技进步方案。

第十七条 鼓励企业建立健全技术开发机构，或者与研究开发机构、高等院校合办技术开发机构，促进产、学、研联合。 对具备条件的企业技术开发机构经市科技行政主管部门批准，可享受独立科研机构的待遇。

第十八条 国有企业的新建、扩建和技术改造、技术引进项目，应由经济和科技行政主管部门联合组织论证；经论证不符合产业政策和技术政策规定的，不得实施。

第十九条 各级人民政府应组织、引导和扶持企业运用高新技术对传统产业进行改造；经过改造成为高新技术企业的，按国家和省有关规定享受优惠待遇。

第二十条 企业应积极引进先进专利技术和技术软件，并结合科技攻关，促进产品结构和技术结构调整和优化。

第二十一条 企业应加强职工技术培训，提高职工科技文化素质，充分发挥职工在科技进步中的作用；开展领导、科技人员和职工三结合的技术革新和群众合理化建议活动。

第五章　农业和农村科技进步

第二十二条 各级人民政府应按照发展城郊型经济的战略和发展高产、优质、高效农业的目标，组织安排农业科技研究开发、试验、示范、推广、培训、服务等工作，推动农村科技进步。各级人民政府应推动农业、科技、教育相结合，加强农村职业技术教育和农业科技培训工作，提高农民科技素质，培养科技致富带头人。

第二十三条 各级人民政府应健全农业技术推广机构，加强农业技术推广队伍建设，逐步完善农业技术推广服务体系。各级农业技术推广机构属事业单位，其人员和经费应予以保证。建立农业技术推广基金，基金由各级财政按当年支农资金６％的比例和市级农业发展基金中划拨一定的数额组成。 各级农业技术推广机构应有组织、有计划地推广先进适用的农业科技成果和经济效益显著的新技术，为发展农业生产服务。

第二十四条 区县人民政府和乡（镇）人民政府、农场应根据当地资源优势和农业结构特点，分别建立农业科技试验示范基地和农业科技示范点，发挥其试验、示范作用。

第二十五条 各级人民政府应采取措施，保障农业科研开发机构、示范推广机构、农业大中专学校自主管理和使用试验基地、生产资料。土地管理部门应依法确认试验基地土地使用权。

第二十六条 乡镇企业应重视科技进步，积极引进和培养人才，引进科技成果，加速技术改造，加强科学管理，降低能耗，减少污染，提高技术水平和产品质量，提高经济效益。

第二十七条 鼓励和引导科研机构、大中专学校和大中型企业以及科技人员与区县、乡（镇、农场）、村联合，建立和发展多种形式的农业科技经济合作组织，兴办科、工（农）、贸一体化经营实体，为农村和乡镇企业开发新产品，采用先进适用技术、培训技术人员提供服务。

第二十八条 具有中级以上技术职称的科技人员，在县级以下（含县级）基层单位连续从事农业科技开发、推广工作二十年以上，达到法定退休年龄，应由所在单位在法定的退休金基础上给予补贴，使其达到原工资标准。

第六章　科研机构

第二十九条 市人民政府制定科技事业发展规划，应按照国家确定的科技体制改革的原则，调整和完善全市科技研究开发体系，并将其纳入国民经济和社会发展总体规划，不断提高科学研究水平和技术开发实力。

第三十条 从事社会公益性和科学技术咨询、科学技术信息服务的研究开发机构，逐步实行企业化经营或者有偿服务。技术开发型科研机构，应按照市场需要从事研究开发，实行科、工（农）、贸一体化经营，对实行企业化经营的科研机构，在向企业过渡过程中保留原机构名称并继续享受国家、省、市对独立科研机构的优惠待遇。

第三十一条 对国有科研机构实行政事分开的原则，放开放活科研机构。科研机构享有研究开发、生产经营、经费使用、机构设置、人员聘用等方面的自主权。科研机构的合法权益受法律保护。科研机构实行院（所）长负责制。

第三十二条 高等学校、企业、事业单位可根据经济和社会发展需要，结合自身专业优势，建立独立或非独立的科研机构。鼓励、支持科技人员和其他社会力量，按国家规定和自筹资金、自愿组合、自主经营、自负盈亏的原则，创办民营科技机构。民营科技机构的合法权益受法律保护。

第三十三条 对科研机构、大中专学校、各级科学技术协会和职工技术协会开展技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询、技术出口等技术性收入，依照国家有关规定减免税。

第三十四条 科研机构之间、科研机构与企业之间，在自愿基础上，可进行多种形式的联合；科研机构进入企业的，在完成企业任务的前提下，可面向社会承接项目。

第七章　科技人员

第三十五条 市人民政府应根据经济和社会发展需要，制定中长期人才培养和科技队伍建设规划，并合理开发和利用现有人才资源。

第三十六条 市人民政府应采取以下措施，发展科技人员队伍，提高科技人员素质，合理调整科技人员的结构和层次：（一）有计划地培养中青年专业技术骨干和学科带头人； （二）积极引进和鼓励有成就的专业技术人员和留学回国人员来本市工作； （三）发展高、中等技术教育和职业教育，培育专业技术人才；注重从工人、农民中选拔、培训科技人才及各类专业技术能手；（四）为科技人员接受继续教育、更新知识提供条件。

第三十七条 各级人民政府和有关单位应逐步提高科技人员待遇，改善他们的工作和生活条件。在科研开发中做出突出贡献的科技人员，由市人民政府给予津贴；承担国家、省、市重大科研项目的科技人员，依照有关规定享受补贴。在危险和恶劣环境中工作的科技人员，由所在单位给予补助。

第三十八条 科技人员在完成本职工作、不侵害本单位和他人技术、经济权益的前提下，依照国家有关规定，可利用业余时间从事技术服务、技术咨询。其合法收入，应予保护。

第三十九条 市人民政府应发展和完善科技人才市场，引导科技人员合理有序流动。科技人员流动应不侵害原单位和他人技术经济权益。

第四十条 科技人员的专业技术资格按规定取得，不受所在单位所有制的限制。 企业、事业单位实行专业技术职务聘任制，可自主聘用科技人员。

第四十一条 离（退）休科技人员可受聘向社会提供技术服务，并获得相应报酬，其离（退）休待遇不变。

第四十二条 科技人员有依法创办或者参加学会、协会、研究会的权利。各级科学技术协会和学术团体组织科技人员参加学术交流、决策论证、普及科技知识、开展咨询服务的合法权益受法律保护。

第四十三条 科技人员应发扬奉献、创新、求实、协作的精神，遵守职业道德，不断提高自身的专业水平和工作能力。

第八章　科技资金投入

第四十四条 建立以财政拨款、金融贷款、单位自筹以及吸收民间和海外资金的多渠道社会化科技投入体系，逐年提高科技投入总体水平。到２０００年，全市科研开发经费应占全市国内生产总值的２％。

第四十五条 市、区县人民政府，应将科技经费列入同级财政预算，科技经费的年实际增长幅度，应高于同级财政经常性收入增长幅度。科普经费应逐年增加。中间试验费、新产品试制费、重大科学研究项目补助费（不含上级拨款，以下简称科技三项费用），从１９９６年起，每年全市应不低于地方财政预算支出的２％，其中区县应不低于同级财政预算支出的１％，并逐年提高比例；从２０００年起，全市均不低于３％。

第四十六条 市、区县人民政府应设立科技发展基金，该基金由同级财政划拨的专项费用和向社会筹集的资金等组成。市、区县人民政府应建立科技风险基金，用于支持科技成果商品化，支持有条件的地方开办科技信用机构。

第四十七条 科技三项费用由市、区县科技行政主管部门统一管理，专款专用。财政、审计部门应对科技三项费用的使用进行监督和审计。

第四十八条 金融机构应扩大科技贷款规模，按照国家信贷政策，分类支持科技成果商品化，力争全市每年新增科技贷款额占新增贷款总额的５％，２０００年科技贷款余额占全市金融系统贷款余额的比例达到３％。实行企业化管理的科研开发机构的流动资金贷款，可比照企业流动资金贷款有关规定办理。

第四十九条 企业应增加对科研开发和技术创新的投入。高新技术企业科研开发投入应不低于销售额的３％，其他企业应不低于１％。企业技术开发费按实际发生额计入生产成本。

第五十条 各级人民政府应加强科研开发基础设施建设。科研机构基本建设应纳入全市基本建设计划，科技基本建设投资应保持一定的增长幅度。

第九章　科技奖励

第五十一条 各级人民政府应建立和完善科技进步奖励制度，对在科技进步中做出突出贡献的公民、组织给予奖励。

第五十二条 市人民政府应设立科技进步奖，并可在必要时设立其它科技奖。科技进步奖用于奖励开发和应用、推广先进科技成果，完成重大科技计划和项目，改进科技管理等工作中有突出贡献的公民或者组织。 科技进步奖依照国家有关规定进行评审。

第五十三条 市、区县各部门、单位应对在群众性合理化建议、技术革新、技术协作等活动中做出贡献的单位和个人，给予表彰和奖励。企业、事业单位应按有关规定，从实施科技成果新增税后利润中提取经费，用于奖励创造技术成果的个人。

第十章　法律责任

第五十四条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由上级机关或所在单位对直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）在实施重大科技项目或技术引进中玩忽职守，给国家和集体造成重大经济损失的； （二）滥用职权，压制科技发明或合理化建议的； （三）损害科技人员合法权益的； （四）参加科技成果鉴定的人员违反规定，作出虚假鉴定的。

第五十五条 挪用、克扣、截留科技经费，由上级机关责令限期归还，并由上级机关或所在单位对直接责任人员给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五十六条 在新技术、新产品开发和科技成果申报、鉴定中采取欺骗手段，获取优惠待遇或奖励，经政府授权部门核准，取消优惠待遇和奖励，责令补缴减免税金，并追究直接责任人员的责任。

第五十七条 剽窃、篡改、假冒或以其它方式侵害单位或他人著作权、专利权、发现权、发明权和其它科技成果权，窃取技术秘密，利用科技名义进行诈骗活动，依照有关法律的规定处理。

第十一章　附则

第五十八条 各区县人民政府和市人民政府各部门应制订实施本条例的方案，报市人民政府批准后实施。

本条例自公布之日起施行。

深圳证券交易所


关于印发《深圳证券交易所中小企业板诚信建设指引》的通知


各中小企业板上市公司：

为了进一步加强中小企业板诚信建设，我所修订了《深圳证券交易所中小企业板块上市公司诚信建设指引》，并更名为《深圳证券交易所中小企业板诚信建设指引》，自发布之日起施行，《深圳证券交易所中小企业板块上市公司诚信建设指引》（深证上〔2004〕45号）同时废止。

特此通知



附：《深圳证券交易所中小企业板诚信建设指引》





深圳证券交易所

二○○九年十一月二十三日




附件：



深圳证券交易所中小企业板诚信建设指引



第一章 总 则

第一条 为了加强中小企业板诚信建设，完善证券市场诚信体系，促进中小企业板规范发展，制定本指引。

第二条 本指引适用于深圳证券交易所（以下简称“本所”）对中小企业板上市公司（以下简称“上市公司”）及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构和相关人员诚信行为的指导、评价和管理。

第三条 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构和相关人员应当严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规以及中国证监会、本所的有关规定。

第四条 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构和相关人员应当诚实守信，不得损害投资者特别是中小投资者的合法权益。



第二章 诚信行为

第五条 上市公司应当健全公司法人治理结构，制订规范的股东大会、董事会和监事会议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，保证股东大会、董事会和监事会规范运作，形成权责分明、有效制衡、科学决策的内在运行机制。

第六条 上市公司董事会、监事会应当具备合理的专业结构和人员结构，其成员应当具备履行职务所需的时间、精力、知识、技能和素质。

第七条 上市公司应当与其控股股东、实际控制人在人员、资产、财务、机构、业务方面严格分开，控股股东、实际控制人不得以任何方式影响上市公司的独立性。

第八条 上市公司应当建立健全并有效执行内部控制制度，合理保证经营管理合法合规、资产安全以及信息披露及时、真实、准确、完整、公平，防范舞弊行为，提高经营效率和效果，促进公司战略目标的实现。

第九条 上市公司应当保证会计资料真实、完整，不得伪造、变造会计凭证、会计账簿和其他会计资料，不得提供虚假财务会计报告，不得滥用会计手段粉饰财务会计报表。

第十条 上市公司在经营过程中应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则，遵守公认的商业道德，不得从事商业贿赂和其他不正当竞争。

第十一条 上市公司董事、监事、高级管理人员对公司负有忠实义务和勤勉义务，应当从公司和股东整体利益出发履行职责，不得利用职权谋取不当利益，损害公司和股东合法权益。

上市公司应当制定本公司董事、监事、高级管理人员行为准则，并在本所指定网站披露。

第十二条 上市公司应当严格执行董事、监事、高级管理人员的薪酬标准和决策程序，根据公司经营业绩、股东回报和个人绩效考核情况，合理确定董事、监事和高级管理人员的薪酬水平。

第十三条 上市公司应当制定专项制度，规范本公司董事、监事、高级管理人员和其他可能因工作关系而获得内幕信息的员工及其亲属、所控制的法人或其他组织持有和买卖本公司股份的申报、披露、监督和管理。

第十四条 上市公司应当建立完备的信息披露事务管理制度，做好重大信息的保密工作，及时、公平地披露重大信息，保证信息披露真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，不得利用信息披露操纵证券价格。

第十五条 上市公司除按照强制性规定披露信息外，还可以自愿披露可能对投资者决策产生影响的其他信息，并保证所有投资者有平等的机会获得信息。

第十六条 上市公司应当将募集资金存放于董事会决定的专用专户中，建立健全并有效实施募集资金管理制度，按照招股说明书或募集说明书的承诺审慎使用募集资金，如实披露募集资金的实际使用情况。

第十七条 上市公司进行关联交易，应当遵循公开、公平、公正的原则，按照有关规定履行决策程序并予以披露，不得掩盖关联交易的实质，不得利用关联交易向关联方输送利益，不得利用关联交易制造虚假利润。

第十八条 上市公司从事为他人提供担保、提供财务资助等高风险业务，应当遵循审慎、自愿、公平、诚信、互利的原则，按照有关规定履行决策程序和信息披露义务，并采取必要的措施防范风险。

第十九条 上市公司应当平等对待全体股东，保障股东依法享有的知情权、分配权、质询权、建议权、提案权、表决权等基本权利，积极为股东行使股东权利提供便利，通过举办业绩说明会、设立专用信箱、在公司网站设立专栏等多种形式做好投资者关系管理工作。

第二十条 上市公司应当履行社会责任，积极保护债权人和职工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，保护自然环境，参与社会公益事业，促进公司与社会的协调发展。

第二十一条 上市公司控股股东、实际控制人应当依法善意行使控制权，不得通过利润分配、关联交易、资产重组等形式谋取不当利益，不得利用控股地位以任何方式损害上市公司及中小投资者利益，不得利用上市公司非公开重大信息买卖公司证券。

第二十二条 上市公司控股股东、实际控制人应当按照有关规定认真履行信息披露义务，及时告知上市公司已发生或拟发生的重大事件，积极配合上市公司做好信息披露工作。

第二十三条 上市公司应当定期对董事、监事、高级管理人员和控股股东、实际控制人相关负责人进行诚信教育和专业培训。

第二十四条 上市公司收购人和相关权益变动活动中的信息披露义务人，应当充分披露其在上市公司中的权益及变动情况，依法履行报告、公告和其他法定义务，并在相关信息披露前保守秘密。

第二十五条 保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、财务顾问机构、资信评级机构等证券服务机构及其从业人员在为上市公司证券发行、上市、交易等证券业务活动出具专项文件时，应当诚实守信、勤勉尽责，遵守有关法律法规、业务规则、行业规范、道德准则和本所相关规定，保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

第二十六条 机构投资者、证券分析师和新闻媒体在发表有关上市公司的投资价值分析报告、研究报告或新闻报道时，应当遵守真实、客观、公正的原则，不得包含主观臆断、缺乏事实根据的内容，不得使用上市公司非公开重大信息，在可能涉及上市公司非公开重大信息时应当事前向上市公司求证。

第二十七条 上市公司董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构和相关人员应当保守上市公司秘密，不得非法获取、提供、传播上市公司内幕信息，在内幕信息依法公开前不得买卖该公司的证券，或者建议他人买卖该公司的证券。

上市公司应当建立内幕信息知情人登记制度，防止内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人从事内幕交易。

第二十八条 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构及相关人员应当严格遵守作出的各项承诺。



第三章 诚信管理

第二十九条 上市公司董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人应当按照本所有关规定，如实填写并签署《董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）声明及承诺书》，并报本所备案。

第三十条 上市公司董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构及相关人员应当积极参加本所组织的诚信教育和专业培训活动。本所对上述机构和人员参加诚信教育和专业培训活动的情况进行考核和计分，并将有关成绩记入中小企业板诚信档案。

第三十一条 本所根据中国证监会的统一规划和安排，建立中小企业板诚信档案管理系统。中小企业板诚信档案主要记录以下诚信信息：

（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构及相关人员违背诚信原则的信息；

（二）中国证监会及其派出机构、本所对上市公司董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构及相关人员的监管信息；

（三）本所对上市公司董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构及相关人员的考核或评价信息；

（四）上市公司董事、监事、高级管理人员及其亲属、所控制的法人或其他组织持有和买卖本公司股份的信息；

（五）其他反映上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构及相关人员诚信状况的信息。

第三十二条 本所可以通过本所网站或采取其他适当方式向社会公开中小企业板诚信档案的有关信息。

第三十三条 本所可以委托第三方建立上市公司诚信评价体系，定期对上市公司的诚信状况进行评估，对外公布诚信评价结果。

第三十四条 本所在对上市公司实施分类监管，为上市公司再融资、股权激励、并购重组等重大事项出具持续监管意见时，将以诚信档案中记录的有关信息作为重要依据。



第四章 附 则

第三十五条 本指引由本所负责解释。

第三十六条 本指引自发布之日起施行。