论我国反垄断法的立法目的

王 巍

摘要：反垄断法的立法目的具有不言而喻的重要性，它以目的条款为通常的表现形式，由特定的价值取向所支配并受制于本国的制度基础。我国反垄断法应以制止垄断、维护竞争和保护多元利益为基本的立法目的。但是，应坚持对中性的垄断进行适度地干预，对多元和多变的竞争进行全面而灵活的保护，并在认定效率是前提、非效率是保障的基础上对二者加以平衡。另外，我国反垄断法在经济制度、法律制度和政治制度三个方面的主导方向应该分别是：深化以自治为基础的市场经济、依法规制垄断、全面规范行政行为，并基于这三大制度基础来构筑完善、系统的立法目的。
关键词：反垄断法；立法目的；价值取向；制度基础


导论

反垄断法的立法目的具有宣示性和导向性，为所有的实体规则和程序规则提供价值基础。本文选取“我国反垄断法的立法目的”作为研究对象，是基于三个假设：①反垄断法的立法目的是非常重要的，它并非空洞的宣言，而是具有实践价值的“元规则”；②各国反垄断法的立法目的具有相似性，但没有两部反垄断法的立法目的是完全相同的；③反垄断法的立法目的是受价值取向支配的，而价值取向的产生源于制度基础。笔者立足于立法目的本身的不可复制性和可商谈性，以反垄断法草拟稿的目的条款为参照系和逻辑起点，沿着“目的条款→立法目的→价值取向→制度基础”的思维流程，尝试对我国反垄断法的立法目的进行解析和完善。本文的形式目的在于完善我国反垄断法的目的条款，实质目的在于反思当前反垄断立法的价值取向，而深层目的在于挖掘我国建构反垄断法的制度基础。希望下文的理论探讨能对我国正在进行的反垄断法制定工作有所裨益。

一、目的条款中的立法目的

价值取向与立法目的作为反垄断法的宗旨，在形式上通常体现为目的条款，位列该法之首；在本质上则反映对特定利益的保护，奠定了整部法律的基调。反垄断法“这样在实体规范和执行方式都‘集大成’的法律，如果不能掌握其‘合目的性’的基本要求，依规范性质作好执行分工，很可能会导致高成本、低效率的执行，使它成为一部最不经济的经济法。”[1]因此，通过对目的条款的优化设计，从而确立准确而又富有弹性的立法目的，这对于制定“优质”、“高效”的反垄断法具有重要的现实意义。《中华人民共和国反垄断法》（草拟稿）第一条规定：“为制止垄断，维护公平竞争，保护经营者、消费者的合法权益和社会公共利益，保障社会主义市场经济健康发展，制定本法。”这一目的条款虽然仍处于“征求意见”之中，但在我国理论界和实务界均具有较强的代表性。
当前立法中对反垄断法的基本定位是“制止垄断，维护公平竞争”。但是，“垄断”既可以是行为，也可以是状态，反垄断法所规制的“垄断”应该是行为而非状态。市场竞争本身就包含了竞争垄断地位的内容。创新获得市场垄断地位即创新的垄断，“好的市场经济制度，保护作为创新的结果，但并不因此限制其他人进入追逐垄断的创新过程。”[2]以美国为代表的诸多反垄断法先进国家实际上已将垄断状态视为合法，这体现了当前市场经济发展的客观要求。美国联邦政府放弃分拆“微软”的诉讼请求即是最佳例证。何况，在以自由竞争为本的市场经济条件下，反垄断法也不应将经营者在物美价廉基础上获取的垄断状态视为违法并予以制裁。笔者认为，我国的反垄断法也应顺应国际趋势，采取“禁止垄断行为而宽容垄断状态”的价值取向，既为竞争的经济秩序营造法治氛围，也为不断成型的规模经济创造宽松环境。因此，在反垄断法的目的条款中，宜将笼统地“制止垄断”细化为“制止垄断行为”，并在界定“垄断”时对具体的垄断行为明确地加以限定，为执法和司法确立清晰的实体依据。即使要对特殊情形下的垄断状态予以规制，也应将其纳入到垄断行为的范畴，并辅之以可操作的标准。
另外，立法者应仔细思量反垄断法在维护“公平竞争”方面的价值取向。是否竞争的价值就仅仅局限于“公平”？面对“公平”标准在不同法系、不同国别、不同法域中所具有的多重语境色彩，人们在纷纭的价值冲突面前又将如何抉择？事实上，“竞争是一个发现过程”[3]，这一人类交往不断演化的动态过程充满了不确定性，人们常常在不同的经济时期赋予竞争不同的内涵。除了公平，自由、有序、和谐等也是竞争所信奉和追求的价值，人们已逐渐认同竞争在内涵外延方面所彰显的巨大弹性。因此，笔者建议，我国在反垄断法的目的条款中可暂不对“竞争”的外延作出限定，只概括地规定为“维护竞争”。必要时可在其他具体条款中对特定的竞争价值予以强调，或者在解释时适当地拓展竞争的价值空间。既然反垄断的目的在于解决抑制竞争的问题，而竞争并不必然就是一个自我维持的过程。因此，为了确保竞争的活力，干预是必需的。[4]由此可见，“维护竞争”实际上体现了政府对市场的干预，是一种间接管制。因此，对竞争的“维护”应做广义理解，体现培育竞争、促进竞争、深化竞争等多重含义。但是，“看来减少竞争的经营做法实际上可能有其合理的目的”[5]，反垄断法在维护竞争时不应轻率地对市场进行干预。我国的反垄断管制也应确立必要的“合理规则”，对可能滥用的管制性权力加以规范和制约，切实保障市场经济的自治基础——自由竞争。
反垄断法是市场主体之间的利益平衡器。草拟稿的目的条款确立了“多元”保护范式，即对经营者、消费者、社会公共利益、社会主义市场经济健康发展等不同的“利益体”均予以保护。在以人为本的市场经济中，市场主体间最基本的竞争无疑是经营者与消费者之间的竞争以及经营者之间的竞争，这两种竞争分别涉及民众福祉和经济环境。笔者认为，对消费者和社会公共利益的保护是值得肯定的，体现了消费者利益最大化和市场竞争最优化的市场理念。但是，对经营者和社会主义市场经济健康发展的保护则有待商榷。经营者在整体上处于相对强势，其受益是自然的和现实的，市场竞争最优化本身就蕴涵了经营者受益的内容。而社会主义市场经济健康发展的内容过于抽象和宽泛，不具备立法目的所应有的独立指导价值，并且容易产生歧义。因此，不宜把经营者和社会主义市场经济健康发展列入我国反垄断法的立法目的，毕竟反垄断法不是“万能法”，立法目的也不是“百宝箱”。值得注意的是，“现今中国消费者政策已开始朝向积极的消费者政策转化”[6]，反垄断法应与其他法律在保护消费者利益方面加强分工协调，避免重叠或冲突。对于社会公共利益，则应避免过于宽泛地加以理解，可在其他条款中明确具体标准，并作出相应的排除性规定，防止它成为部门利益、地方利益、行业利益等诸多狭隘利益的“挡箭牌”和“护身符”。

二、立法目的背后的价值取向

由上可知，我国反垄断法的立法目的主要体现在三个方面：制止垄断；维护竞争；保护利益。既然立法目的是受价值取向支配的，那么探求立法目的背后的价值取向就具有先导意义。下文将重点围绕我国当前经济转型对反垄断立法的需求展开讨论，旨在反思国人对制止垄断、维护竞争、保护利益这三大主题的价值取向。

1、制止垄断：垄断乃中性，干预宜适度
反垄断是一种不断地被锤炼和不断地被重新定义的政策：它来源于在政治上和经济上对市场制度的信仰，也来源于关于竞争性的市场并不一定是自我维持和自我纠错的假设。[7]从字面上看，反垄断法的“反垄断”具有绝对性，似乎制止一切垄断，如很多国家的反垄断法在名称或目的条款中所宣称的；从内容上看，“反垄断”具有明显的相对性，仅仅制止特定垄断，如各国反垄断法通过界定关键概念（如“垄断”、“经营者”、“市场”等）、限定调整对象和适用范围、确定合理原则、规定豁免情形、划定适用除外的范围等方式来调整规制的视阈。从效率的观点来看，垄断条件下的价格太高，因此一般的公共政策是要在可能的地方用竞争取代垄断，但取代垄断有时是不可能的，甚至是不必要的。[8]随着各国经济的不断稳定和成熟，人们对垄断、反垄断、反垄断法的认识也在逐步深化，既有的理论框架和制度范式经受着来自各个方面的质疑和批判。即便是在反垄断法最发达的美国，一百多年来有关“反垄断”价值取向的纷争也从未停息过。“市场中人大概无不偏爱垄断。”[9]人们在表面上钟爱竞争而痛恶垄断，但在内心深处对垄断的情结则是复杂的和微妙的。对我国这样一个经济转型国家而言，市场经济发展的不确定因素还有很多，加之理论研究和实践经验的双重不足，要求我国对“垄断”的定位必须是审慎的——既务实又前瞻。笔者认为，我国的反垄断法可以把垄断视为中性的，结合经济发展的阶段、程度、要求来适时调整对垄断的定位。
当然，对垄断的“中性”定位也并不排除反垄断法对垄断进行有侧重点、有针对性的规制，更不排除反垄断政策在特定时期、特定情形下的倾斜规制。垄断具有复杂多变的特性，其含义在西方各国也有所不同：在日本法中指垄断状态和垄断力的滥用；在美国法中指垄断化；在德国、英国、法国及欧共体法中则指垄断力的滥用。[10]就我国目前的情况而言，垄断实际上具有明显的复合性：行政垄断堪称特色和重点，但它具有过渡性，随着政治体制和经济体制的深度改革会逐渐趋于淡化；限制竞争的共谋行为、滥用市场支配地位的行为、企业合并将会不断凸显，并成为反垄断规制的主流方向和基本类型；其他垄断形态也会在市场的不断演变中渐渐显露，并被纳入反垄断的范畴。因此，笔者认为，我国反垄断法宜秉持“干预适度”的原则，在反垄断的类型、程度、方式等各个方面进行适度地管制，既有效解决现阶段面临的突出问题，又充分回应今后可能出现的新情况和新问题。毕竟“对市场垄断的评判，必须建立在对具体企业、产业的实证分析基础上。反垄断法的实施是一项细致、艰巨的工作。”[11]我国的反垄断法还需要在理论、技术、经验、人才等方面进行长期积累，立法也不宜过早形成定论、定式。

2、维护竞争：竞争是多元和多变的，对竞争的保护宜全面而灵活
维护竞争可以说是反垄断法的初衷，但维护什么样的竞争却成了反垄断法永恒的主题。竞争是指一种经济物品的需求有多于一人的需求，即凡是多过一个人需求同一经济物品，竞争就必定存在。[12]这种经济上的竞争成为市场经济有效运行的基础，也是其他竞争的根源。竞争对于市场的有效运行至关重要，是一种重要的力量，它迫使厂商寻找更有效的生产商品的方法并且更有效地满足消费者愿望。[13]另外，竞争还具有减少无知、扩散知识、抑制错误的功能。[14]实际上，“竞争”已将市场主体（经营者和消费者）的利益追求精妙地浓缩于其中，并成为政府干预市场调节的基本目标，正所谓“寓竞争于管制”。但经济的变幻使竞争呈现出多元和多变的特点，这为反垄断法的保护机制提出了难题。一方面，自由竞争的价值取向仍具有不可撼动的地位，属于基础性和前提性的竞争目标；另一方面，公平竞争的价值取向已被人们认同为极为重要的竞争目标，并成为完善自由竞争的平衡器。除了自由和公平这两大基本追求外，竞争还被赋予安全、有序、健康、和谐等诸多价值取向，其中不乏具有各国本土特色以及带有浓重政策意味的价值取向。因此，竞争在不同的时段、不同的地域、不同的背景下往往不断变化。
正如垄断具有相对性，竞争也具有两面性，它们实际上都是双刃剑。竞争作为一个中性概念，兼具主观性与客观性、自觉性与盲目性、合法性与违法性、建设性与破坏性，而反垄断法（竞争法）的全部价值就在于弘扬竞争的积极功能而贬抑竞争的消极作用。[15]我国现阶段市场经济的不成熟造成对竞争的“饥渴”，主导性的经济政策多以培育竞争、鼓励竞争、保障竞争为基调。而人们对竞争的认识又是千差万别甚至迥然相异的，尤其重要的是，存在着对竞争的积极方面认识不够和对竞争的消极方面估计不足的双重困境。笔者认为，以目前的竞争水平和认识水平来对多元、多变的竞争进行准确定位是不现实的。因此，为了使我国的反垄断法在稳定性与适应性之间找到一个最佳平衡点，立法者可以确立一个“有容乃大”的竞争概念，用抽象的“竞争”涵盖多元和多变的竞争，并对其采取全面而灵活的保护。

3、保护利益：效率是前提，非效率是保障，二者之间宜平衡
经济利益既是推动竞争的原动力，也是一切竞争的出发点和最终归宿。[16]反垄断法的产生正是肇始于对经济利益的维护，并由保护经济利益拓展到对非经济利益的保护。随着广泛的政府干预对市场缺陷的弥补渐次展开，这种深刻的复合型保护已经成为反垄断法的鲜明特色之一。回首当初谢尔曼法的立法过程，它总是与一个两难悖论相关：一方面，它为了保护消费者而禁止贸易限制和垄断，为了竞争所能带来的效率而试图维护竞争；另一方面，它又企图去保护小的企业，试图创造一个公平的比赛环境，即使这意味着不得不牺牲某些程度的效率。[17]消费者集团与受到侵害的企业倾向于支持反托拉斯政策，而许多企业则宣称这些政策影响了经济效率，政府在反托拉斯方面的努力也随着注重竞争与注重反托拉斯限制的效率成本的变化而时起时落。[18]时至今日，这一“两难悖论”仍在很大程度上牵引着反垄断法的脉搏，保护利益的价值取向始终在效率与非效率两个极点间滑动，随着经济形势和经济政策的变迁而不断调整。
如本文第一部分中所言，笔者认同把保护社会公共利益和消费者利益作为立法目的，即追求市场竞争最优化和消费者利益最大化。这二者可以分别被纳入效率与非效率的范畴，但将它们截然区分为效率与非效率则是不切实际的，因为效率和非效率在价值理念层面的融合已使二者的界限变得非常模糊了。“反托拉斯法早于消费者运动甚久以前即已建立，因此我们应该无法说消费者保护运动是反托拉斯政策的指导理念。”[19]其实，消费者利益和其他非效率利益都是在效率利益之后出现并不断被重视的。由此可见，效率原则先于非效率原则产生，并且深刻影响着非效率原则的发展。从长远和根本的角度考虑，非效率原则对效率原则具有重要的反作用——保障效率的持久性和稳定性。但不可否认，效率原则比非效率原则更具有先导性，反垄断法“应以经济效率作为其主要追求目标，如果其效率之有无并不明显时，始考量其他次要目标：如保护中小企业、财富分配、消费者利益。”[20]因此，笔者认为，我国反垄断法在“保护利益”的价值取向上宜坚持效率是前提、非效率是保障的原则，并在二者的相互契合中谋求一种动态的平衡。

三、价值取向赖以存在的制度基础

价值取向作为一种主观性的偏好，它的产生源于制度基础。我国继受反垄断法的过程，实际上就是在本土的制度基础上对舶来的反垄断规则进行比照、改造和融合的过程。既然价值取向的形成、发展和变化主要受制于制度基础，那么对制度基础的考察就具有更深刻的“求知”意味。何况“在市场规则的选择中，必然有着某些非目的论的因素。”[21]反垄断法的制定、执行、修改、解释以及其他应急性的变动，并非都出于原有的立法目的或价值取向，而是实践基础上的“非目的性”经验设计。这种经验设计也是对制度基础的适应，并有可能在程序的促动下提升为价值取向或立法目的。因此，探讨价值取向赖以存在的制度基础，对我国反垄断法的确立、完善和发展都是至关重要的。
市场经济是竞争经济，竞争是市场经济的最基本特征之一。反垄断法旨在限制反竞争的行为，它的所有价值都维系于“竞争”二字。我国引进反垄断法正是为了满足当前经济转轨中对竞争的迫切需要，用法律构筑竞争制度、竞争系统和竞争秩序。而“竞争实际上是多维的，至少包括经济、法律和政治这三方面的内容。”[22]反垄断法的制度基础也主要体现在经济制度、法律制度和政治制度中。因此，我国要构筑完善和系统的反垄断法立法目的，就应深入探讨反垄断法价值取向背后的三大制度基础，明晰它们各自的主导方向。

（1）经济制度的核心应是深化以自治为基础的市场经济。1993年“市场经济”入宪，这是我国制定反垄断法的首要宪法基础，也为反垄断法的立法目的划定了最底线的价值取向。计划经济作为权力经济和垄断经济，难于将现代意义的反垄断法融于其中；而市场经济作为权利经济和竞争经济，则为反垄断法的诞生和运作提供了基本前提。与西方“自治→管制”的制度路径相反，我国实际上是沿着“管制→自治”的轨迹迅速前行的，并且呈现出管制与自治之间相互结合、渗透和促动的趋势。市场经济条件下的反垄断管制实际上是自治的工具，“管制的目的只是为了让私法自治有更大的发挥空间。”[23]因此，我国的反垄断法首先应维护以自治为基础的市场经济，而不应使私法自治扭曲变形为高度管制的计划经济。国家权力对市场经济的干预只能限制在不侵害社会自治权的范围之内，对逾越这一范围的反垄断规制（无权干预和滥用权力）应加以限制，从而实现自治与管制的均衡。

（2）法律制度的关键应是依法规制垄断。1999年“依法治国”入宪，这是我国制定反垄断法的另一宪法基础，也为依法规制垄断奠定了法治基础。法治理念下的约束权力旨在保障权利，反垄断法在依法授予反垄断权力的同时也限制了反垄断的权力，通过合法限度的干预来深化以自治为基础的市场经济。反垄断管制的原则正是在于用法律来确立保护“公平竞争”的市场行为规则，同时明确人为垄断的反社会性质并宣布其非法，从而将非法垄断置于政府机构的(直接)控制之下，由此来间接地控制垄断价格。[24]我国的反垄断法应以依法规制垄断为基准，坚持由立法机关制定的法律来划定垄断的合法与非法的边界，排斥一切法外“豁免”、“除外”等脱法的垄断。而且，包括行政机关在内的任何法律主体都必须平等地接受反垄断法的调整，不允许任何法外特权的存在。另外，市场的分散化意味着不同范围的垄断割据，意味着许多种相互冲突、矛盾和重叠的制度框架的存在和起作用。[25]因此，在WTO的框架下，统一的市场经济（而不是诸侯经济）要求统一的反垄断法律体系，决不允许任何法律主体（尤其是特定部门、地区或行业等）对反垄断法进行分割（即规则的垄断）。依法规制垄断要求反垄断法树立极大的权威性和至上的效力，公正地调整各种社会利益关系，平等地保护和促进一切正当利益的充分实现，在垄断与竞争之间形成必要的法律限度。

（3）政治制度的重心应是全面规范行政行为。在美国，政治过程主要体现在司法体系中；在中国，政治过程主要体现在行政系统中。[26]我国的反垄断既是一个经济问题，也是一个政治问题，其政治性集中表现在如何有效地规范行政行为。我国正在进行深刻的政治体制改革，具有联动效应的政治文明建设极大地推动着行政改革，这势必对反垄断法律制度的确立和运行产生重要影响。“在大多数美国人的心目中，垄断不是件好事，它具有收入不平等和政治力量的非民主倾向的色彩。”[27]而在我国民众的心目中，垄断的本身和背后常常浮现着行政的影子，既有的行政体制、行政机关、行政行为对反垄断法的制定和执行等一系列环节都具有非常重要的作用。庞大的行政主体不仅可以通过“作为”来促成或维持自身垄断，而且可以通过“不作为”来助长或放任他人垄断。因此，我国的反垄断法必须全面规范行政行为（包括具体行政行为和抽象行政行为），不断提高行政机关在规制垄断中的法治和善治程度，“保证政府的权力行使受到控制，以便政府的权力行使不致摧毁政府权力有意促进的价值。”[28]政府身兼竞争规则的制定者（准立法权）、解释者、执行者、裁判者（准司法权）等多重角色，应身体力行地维护反垄断法这一“公共物品”的竞争价值，防止国家主义在政治和经济活动中最常表现出的“行政权的无序性和随意性”[29]，坚决制止行政主体通过行政垄断谋取“私利”（如部门利益、地方利益、行业利益等）。
总之，我国的反垄断法能否名副其实以及能否成为“活法”，关键要看整体的制度配套和衔接状况。“市场经济的成功取决于一系列花长期才能建立的制度，而不仅仅是抽象的市场概念。而且，如果要经济走向繁荣，所有这些制度都必须运行得相当好才行。”[30]竞争制度作为市场经济的核心和基础，正是由一系列关联的制度来保障的。经济制度、法律制度、政治制度三者相互贯通和影响，从基础上决定着竞争的定位和效果。反垄断法的价值取向从形式上和实质上真切地再现着上述三大制度共洽的内涵，这也是立法目的最基本的起点和归宿。

结束语

国家民族事务委员会 国家体育总局


民族赛马竞赛规则

各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团民（宗）委（厅、局），体育局：

　　现将修订的《民族赛马竞赛规则》发给你们，请遵照执行。

二○一一年七月十一日

第一章 总 则

　　第一条 民族赛马运动是一项人马结合，通过运动员驾驭马匹运用正确的技战术、以最快速度完成规定赛程为基本特征的运动项目。其目的是为了推动我国赛马运动普及与发展。

　　第二条 民族赛马是在平坦无任何障碍物的跑道上进行的，赛程途中允许跑道有坡度不大的上升或下降，参赛运动员和所骑马匹以最短时间最先通过规定赛程者为获胜。

第二章 竞赛的组织机构和职权

　　第三条 每次举办赛会时建立赛会的组织委员会，具体组织、实施和贯彻总则精神。

　　第四条 组织委员会负责赛会的组织和领导，并协调下设各委员会(部、处、组)的工作。组委会下设竞赛机构有：裁判委员会、仲裁委员会、资格审查委员会、医护组(部)和兽医组(部)。

　　第五条 组织委员会设主任1人，副主任若干人(视赛会规模而定)，委员若干人。

　　第六条 裁判委员会

　　一、裁判委员会根据本规则的有关规定对比赛进行裁决，判定参赛马匹的名次和成绩，并予以公布。

　　裁判委员会根据赛会规模设置下列人员的全部或一部分：主任1人、副主任2至3人、委员若干人。主办单位委派裁判长、副裁判长、检录长、司闸长(或发令长)、检查长、终点裁判长、记录长（如无自动计时设备，需设记时长1人)，并选派检录员、司闸员、发令员、检查员、计时员、记圈员、终点裁判员、记录员及联络员各若干人。

　　二、裁判委员会职责：

　　(一)在大会组委会领导下负责组织和主持比赛的裁判工作。

　　(二)裁判委员会委员由专业人员组成．其职责是监督、检查和协助各岗位裁判员的工作。

　　1．裁判长职责：在裁判委员会领导下具体执行整个比赛裁判工作。

　　1.1 赛前检查比赛场地及设备、器材，特别应注意安全问题，对不妥之处及时与有关部门协商解决。

　　1.2分配各裁判员工作任务，掌握全部比赛情况，并遵循规则精神解决比赛中的一切问题。

　　1.3根据检查长的报告，经调查核实后，会同裁判委员会决定是否取消犯规运动员和马匹的比赛资格。

　　1.4遇裁判员对问题处理意见不一致时，需要做出初步裁决。

　　1.5根据判定的竞赛结果，提供各场比赛的名次和成绩。

　　1.6遇特殊情况，足以影响比赛时，向大会提出暂停比赛的申请。

　　2．副裁判长职责：协助裁判长工作，在裁判长缺席时代行裁判长职权。

　　3．检录长职责：

　　3.1领导检录员、兽医进行检录工作。

　　3.2组织和主持参赛运动员确定马匹闸位的抽签。

　　3.3复核和检查运动员和马匹的服装、号码、装备等事项。

　　4．司闸长(发令长)职责：

　　4.1负责组织参赛马匹入闸。

　　4.2发令开闸起跑。

　　4.3与检录长保持联系。

　　如果承办赛场没有起跑闸箱设备，则设发令长和发令员，由发令长组织和主持马匹起跑，决定起跑时运动员是否犯规，并且决定对其处理办法。

　　5．检查长职责：

　　5.1检查比赛途中运动员和马匹的行为。

　　5.2凡违背规程和规则精神，包括在赛场内外粗暴对待马匹的行为，以及危及安全的问题均属检查之列。

　　5.3签发各场次有关犯规的检查报告。

　　6．终点裁判长职责：

　　6.1根据比赛实况，判定比赛名次和成绩，填写成绩报表，及时呈报裁判长。

　　6.2与司闸长、检查长、记录长保持联系。

　　7．记时长职责：

　　在没有自动记时设备，需人工记时情况下，记时长职权如下：

　　7.1赛前组织检查和校对记时器，调校误差。

　　7.2组织记时员研究技术和工作方法，明确分工。做到竞赛时正确、准确记时。

　　7.3与终点裁判长保持联系。

　　8．记录长职责：

　　8.1向大会有关部门报告比赛结果。

　　8.2核查各项记录，公布成绩。

　　8.3完整保管全部比赛记录，以备查证。

　　第七条 仲裁委员会

　　一、全国性比赛均成立仲裁委员会，委员会设主任1名和至少2名以上委员(主任和委员数相加应为奇数)。

　　二、仲裁委员会的主要职责：

　　（一）复审比赛期间执行竞赛规则、竞赛规程中发生的纠纷，保证竞赛规则、竞赛规程的正确执行。

　　（二）接受各参赛队比赛中的申诉。

　　（三）对申诉进行调查、听证、审议并做出最终裁决。

　　（四）对违规裁判员做出处罚意见，上报竞委会和组委会。

　　（五）仲裁委员会不受理规则、规程规定应由执行裁判、裁判长(总裁判、裁判组)职权范围内处理的有关事宜。与竞赛无直接关系的违犯纪律、寻衅闹事、打架斗殴等行为，由组委会会同有关方面进行处理。

　　三、仲裁委员会纪律：

　　（一）提交仲裁委员会的申诉,由主任和全体委员倾听并做出受理决定。

　　（二）仲裁委员会成员与此申诉有关系的任何人员都必须回避，或者只能听取申诉，但无表决权。

　　第八条 资格审查委员会

　　资格审查委员会负责对参赛人员、参赛马匹的参赛资格进行审查。

　　一、资格审查委员会设主任1名，委员若干名。

　　二、马匹资格审查：

　　（一）参赛马匹须在近期经当地检疫部门检疫合格并提供检疫证明，证明马匹健康无病、无疫症，并且能够承担竞赛负荷，方可参赛。

　　（二）已报名的马匹如因健康原因需更换，须经组委会指定兽医组(部)检查并签注(盖章)诊断证明。

　　（三）替补参赛马匹须按正式参赛马匹要求审查，以备替补。

　　第九条 救护组(部)

　　一、救护组设组长1人、医生1-2人、护士数人（视赛会规模而定。)

　　二、对运动员身体状况做出能否参赛的认定。

　　三、对竞赛中运动员可能发生的意外事故进行抢救和现场处理。

　　第十条 兽医组（部）

　　一、兽医组设组长1人（由大会组委会任命）、兽医2至4人(视赛会规模而定)。

　　二、兽医组职责

　　（一）核实报告马匹健康状况，确定是否可以参赛。在参赛单位因马匹伤病提出替换参赛马匹时，做是否应该被替换的鉴定。

　　（二）负责赛会期间兽医防疫卫生检查。

　　（三）参与马匹参赛资格审查工作。

　　（四）参与检录工作。

　　（五）监督、检查和举报对参赛马匹使用违禁药物事件。

　　（六）参加救护组，对发生意外事件的马匹进行抢救和处理。

　　（七）协助办理马匹回程的检疫事宜。

第三章 比赛通则

　　第十一条 马匹

　　一、参赛距离1600米以下的马匹必须年满3周岁，纯血马匹实际年龄应满2周岁。参赛距离1600米以上、5000米以下的马匹必须年满4周岁。参赛距离5000米及以上的参赛马必须年满5周岁。

　　二、参赛马匹性别不限，但公马不得扰乱比赛正常进行，否则裁判长有权现场取消其参赛资格：

　　三、参赛马匹品种按各次赛会规程规定执行。

　　四、参赛马匹必须装钉蹄铁。

　　五、参赛马匹必须经过调教，保证不扰乱赛场正常秩序，否则取消该马比赛资格。

　　六、参赛马匹运到赛区后，由参赛队向大会组委会报到。

　　七、报到后6日内，或赛前2日，由大会组委会主持，大会兽医参加，对马匹进行查验，经资格审查委员会核准后才有资格参赛。

　　八、经核准的马匹如果发病(流鼻血、跛行及其他意外伤病等)，必须提交大会兽医出具的诊断证明，经资格审查委员会批准才能退出比赛。马匹—旦进闸，开闸令(起跑令)一经发出．马匹即被视为已经参赛，不能退出。

　　九、已报名的马匹如需更换，必须距当日第一场比赛开始24小时(含24小时)以前向组委会申请，马匹因伤病需要更换时，须提交大会兽医诊断证明。因其他原因需书面申明理由，经组委会批准后才能更换。更换马匹的决定应及时由组委会向参赛队和观众公布，公布后更换之马匹方可参赛。

　　十、赛前24小时以内和通过预赛进入决赛的马匹，因故退出比赛者按弃权论处，不得替换马匹。马匹退出比赛应及时公布，通告各参赛队和观众。

　　十一、替换用的后备马匹必须是已经过正式报名，并且通过资格审查符合参赛资格的备用马匹。其他马匹一律无资格替换。每个代表队可以报名的备用马匹数量应按赛会规程规定执行。

　　十二、凡马匹参赛时必须于鞍下佩戴赛会规定和提供的号码布，其号码为该马参赛场的闸位号。此闸位号由裁判委员会主持当众抽签确定。

　　十三、如果有马匹在距比赛开始24小时以前退出比赛，其后序马已确定的号码依序前移，其替换马的号码排于该场最后。若赛前24小时内，有马退出比赛不准替换马匹时，则该号码空缺。

　　十四、参赛马必须仪容整洁，严禁鬃尾过长，马体肮脏，浅毛色马及有白章马匹尤需注意，以免影响观瞻。

　　十五、马匹参赛时，不允许无鞍具骑乘。鞍具包括：鞍、勒、鞍垫、肚带、镫及镫革。鞍勒种类及样式不限。马体佩戴其他装备，如胸带、兜尾、安全肚带(保险带)、低头革以及其他饰物自便，以不妨碍马匹视线、呼吸和运动为原则。

　　十六、同—项目每名运动员限报1匹马，每马—个赛日只能参赛一场。

　　十七、凡因流鼻血、腹泻、跛行等原因退出比赛的马匹，经治疗痊愈后，必须经过大会兽医组检查，确认批准后，方可再次参赛。

　　第十二条 运动员

　　一、运动员必须戴安全帽、穿马靴，服装整洁，不准带马刺。是否带马鞭自便，但马鞭长度不超过70厘米(为皮制或纤维制品)。严禁使用任何伤害马体的装备。

　　二、运动员报名及编排一经公布，如因身体不适及伤病需更换，需在开赛前12小时提交书面报告，并提供替换运动员有关资料。因身体不适及伤病不能参赛者，须有大会医生诊断证明，经组委会批准才能更换。更换运动员的决定应公布。替换运动员必须是已正式报名注册，并经资格审查合格者。

　　三、运动员应严格遵守比赛规则和纪律，参赛前、后服从竞赛工作人员的指挥。

　　四、运动员违反以上各项规定属于犯规，将受到处罚。轻者给予警告，严重者取消当场参赛资格，情节特别严重者取消赛会所有项目参赛资格，并给以处罚。打骂裁判人员的个人及所在运动队取消体育道德风尚奖评选资格，情节严重的取消代表团体育道德风尚奖评选资格。组委会可建议所在省区体育行政部门给予行政处罚。

　　第十三条 检录

　　一、运动员应按时赴检录处报到，听到点名时及时出场应答。检录处共进行三次点名，每间隔3分钟点名一次。第一次点名不到者给予警告，第二次点名不到者罚款100元，三次点名不到者按该场比赛弃权论处。

　　二、检录员详细检查每名参赛运动员的号码、服装及装备，核实马匹个体、号码、鞍具和装备。发现不符合规定者不准出赛。

　　三、兽医检查各参赛马匹健康状况，确认是否可以参赛。如发现问题应及时向检录长报告。

　　四、参赛运动员和马匹经检录长复核后通过检录。

　　五、通过检录后，运动员上马，至起跑闸前，交予司闸长(发令长)。个别马匹也可牵至起跑闸前，运动员再上马或马匹入闸后上马。

　　第十四条 司闸和起跑

　　一、3000米以下各距离比赛必须使用机械起跑闸箱进行起跑，3000米以上距离各项目比赛可使用起跑闸箱起跑，也可以采用拉绳起跑或进入起跑区后发令起跑的方式。

　　二、所有参赛马匹和运动员到闸箱或起跑点前报到后，必须听从司闸长(发令长)指挥，入闸前(或起跑前)司闸长再次提醒各运动检查鞍具及装备。

　　三、司闸长下令入闸后，各马同时分别按各自闸箱位置进入闸箱，务必使各马最快捷、安全、公平合理地进入闸箱。

　　四、司闸员有权将不肯入闸的马牵至稍远的地方等候，待其他马顺从入闸后，再使其入闸。必要时，参赛单位可根据组委会要求指派一名牵带员协助本队马匹入闸。

　　五、司闸长下令入闸起计时，限定该场所有参赛马匹务必于8分钟内入闸完毕。若个别马入闸不成功，超过规定时限，以致延误比赛时间，司闸长应立即报告裁判长，经裁判长决定，可令该马退出比赛。

　　六、马匹入闸后，若有马匹冲出闸箱，应尽快在8分钟时限之内重新入闸，否则按退出比赛处理。

　　七、参赛单位任何人不得进入马闸区域(每匹马指定牵带员除外)，不得有意妨碍或阻止其他马匹入闸，一经发现有此情况，司闸长有权取消该单位或个人该场比赛的参赛资格。

　　八、参赛马入闸完毕，司闸员发出开闸信号(举旗示意)，司闸长放开闸门，完成起跑。

　　九、开闸后马还不出闸，该马被视为已经参赛。除运动员本人外，不准任何人采取任何方式干扰或帮助马匹起跑出闸，否则将取消比赛资格。

　　十、闸厢和闸门发生故障时，可以重赛。因闸厢故障无法使用而导致不能进闸时，立即报告裁判委员会，并向组委会报告闸厢故障及比赛延误原因。如果赛场没有备用闸厢设备则由裁判委员会决定以其它方式起跑，由发令长组织实施各场参赛马匹起跑。

　　十一、发令前参赛运动员骑马按抽签位置(相当于闸位)站立于起跑线后20米处，待发令喊“预备”口令后，即慢步进入起跑区，待运动员和马匹基本稳定后，发令员发出起跑信号，计时员看到第一匹马的头部通过起点线时，即应启动计时装置。

　　十二、运动员第一次抢跑，发令员给予警告，第二次抢跑即取消其比赛资格。

　　十三、起跑后最初200米距离内各马须沿着自己的跑道直线方向前进，不得抢道影响其他马匹前进。起跑后即须遵守有关途中跑的各项有关规则。

　　第十五条 途中

　　运动员在比赛途中如违反下列任何一款均为犯规，应取消其该项比赛资格。

　　一、超越前马时不论内侧或外侧越过，应以不妨碍其他马匹为前提。马匹抢道时，距后面的马三个马位以上，并在确保安全的情况下方可变道。

　　二、比赛途中不得推人、拉人、撞人或阻挡他人前进。

　　三、扬鞭策马时，应前后挥鞭，不得骚扰妨碍或影响其他运动员，更不能用鞭子鞭打其他运动员和马匹。

　　四、比赛进行中不得使马骤停或突然转向，也不得曲折骑乘或蛇行骑乘以阻碍其他马匹前进。

　　五、比赛进行中运动员不得有意大声叫喊，不得互相讲话或做有暗示内容的动作，也不得与场外人谈话。

　　六、不得以马匹碰撞、阻挡和干扰其他马匹，以影响其争胜机会。

　　七、终点前200米距离内领先运动员必须直奔前方，不得斜向跑道一侧(向内或向外侧)以妨碍其他运动员和马匹冲刺。

　　八、比赛中不得以粗鲁动作或不正当方式催动马匹。

　　九、运动员因故落马或鞍具脱落时，必须从出事地点继续参赛，并且不得妨碍其他参赛马前进。

　　十、参赛马出闸后，参赛马必须在骑手的驾驭下跑完全程才能获得名次，在比赛途中若因意外及其他原因分别先后退出比赛，只剩一匹马时，该马必须跑完全程才被视为第一名。

　　十一、比赛中运动员应全力争取胜利，途中争取最佳位置，不得有意让马放慢速度或让出有利位置。

　　第十六条 终点

　　一、以竞速方式决出名次，运动员驾驭马匹以最短时间跑过全程，最先通过终点者为第一名，其次为第二名，依序类推。

　　二、参赛马匹鼻尖通过终点线垂直面的瞬间，即为跑完全程。

　　三、终点裁判长根据分割式终点摄像系统或该场比赛录像判断裁决名次。若赛场缺乏终点摄像设备或所用摄像设备发生故障不能使用时，以终点裁判长目测为准裁决名次。

　　四、终点裁判长审核比赛结果后如无争议，即签发当场比赛结果，通过记录长呈裁判长签字，由裁判委员会负责人予以正式公布。

　　五、终点裁判长的裁决为最后裁决。除非仲裁委员会收到并决定受理有效申诉，经调查该申诉成立，才可更改名次。

　　六、到达终点前，运动员落马或马匹跌倒，运动员必须重新上马越过终点线才算跑完全程。

　　七、马匹通过终点时马背上没有运动员(因途中坠马或其他意外)，取消其名次和成绩。

　　八、通过终点后，运动员仍须沿跑道前进200米后，再迅速离开跑道。

　　九、如果有两匹或两匹以上的马同时到达终点，可凭借终点分割式摄像设备分辨马匹名次。马匹到达终点先后相差在千分之一秒以内者，按负重情况决定名次，马匹负重较大者名次列前，若负重相同时，再按马匹体尺大小分先后。体尺小的马匹名次列前。

　　十、若终点摄像设备发生故障或遇恶劣天气不能准确判断名次时，以终点裁判长目测为准。判定为同时到达终点者，名次并列，出现并列第一名时，则无第二名，有并列第二名时则无第三名，依此类推。

　　十一、赛场如无自动记时设备时，则使用人工记时器，每匹马至少要用两块秒表测定成绩。由记时长领导记时员进行记时。

第四章 虐待马匹

　　第十七条 从马匹报到之日起，直到赛会结束日止，在举办赛会的城市、赛会地点、马厩、训练场和赛场内外的任何地方严禁粗暴对待马匹。

　　第十八条 按国际规则规定，虐待马匹是指有意地使马匹承受伤、痛，或不必要地使马不舒适，具体表现如下：

　　一、猛烈或粗暴地使用马刺和水勒。

　　二、给明显疲劳的马，跛瘸的马或受伤的马备鞍。

　　三、在赛场内、外粗暴地打马。

　　四、用刺激仪器或器具，刺激马体任何部位。

　　五、不给马饲料、饮水，不调训、活动马匹。

　　第十九条 对虐待马匹的处罚：

　　一、比赛中的虐待行为应向裁判委员会举报，比赛以外时间的虐待行为应举报到仲裁委员会处理。

　　二、赛会工作人员一经发现任何虐待马匹的行为，应当即予以制止，给予警告。违纪者若不听警告，应立即举报。

　　三、裁判委员会或仲裁委员会对举报的事件应进行调查并决定处理办法。确定有虐待马匹行为时，应取消有关人员(或代表队)在整个赛会期间各项比赛的资格，并处罚款。(罚款数额由组委会规定)

第五章 场地、设备及器材

　　第二十条 赛场应设有平坦宽敞的沙地跑道，沿顺时针方向跑进。跑道宽度应不少于18．3米，直道应不少于400米，转弯半径不应小于90米，护栏挡板材料必须是木质或纤维制成，护栏向跑道内侧倾斜60—70度。

　　第二十一条 跑道应当平坦、软硬适度，无碎石、沙丘和凹穴，弯道外侧应比内侧稍高，呈2-3度倾斜。

　　第二十二条 起跑地点备有专门的机械起跑闸箱，备有彩旗作为信号用。短距离比赛(3000米以下)起跑后必须有200米以上直道，而后才转入弯道。

　　第二十三条 终点应设有明显标志。

　　第二十四条 跑道的四个转弯点处应设有检查员，对比赛途中情况进行监视。应建有高台岗亭，最好装备有途中跑摄像监视系统或摄像机。

　　第二十五条 跑道内沿设距离标志，每400米一个。

　　第二十六条 跑道设门2-4处，供工作人员和马匹进出，派人员看守，比赛中全部关闭。

　　第二十七条 跑道外围或内圈建造救护车道，备救护车一辆、马匹救助车一辆，比赛中救护车沿此道跟进，以便及时进行急救服务。

　　第二十八条 赛场必须装备广播音响或闭路电视设备，供现场发布通告、公布成绩以及报道赛况使用。

　　第二十九条 在大会规程中公布赛场平面图，图中应标示出终点线以及各种赛程的起点位置、看台、马厩和检录处位置。

　　第三十条 配备终点摄像监视系统和自动电子计时设备。如无自动电子记时设备，则需配备一整套人工记时仪器和设备。

　　第三十一条 配备对讲机及望远镜，供组委会、仲裁委员会、裁判委员会、资格审查委员会及裁判长及检查员使用，进行观察、监视和通讯联系。

　　第三十二条 比赛场地附近应设有马匹亮相和颁奖区域。

　　第三十三条 赛会组委会审定下发的各类竞赛表格。表格式样由组委会根据竞赛规则结合赛场具体条件设计和印发。

　　第三十四条 承办单位应配备备用起跑闸厢和工具箱。

第六章 申诉

　　第三十五条 申诉

　　一、提出申诉（组委会可印制大会统一使用的申诉表格）：

　　(一)向仲裁委员会呈交的书面申诉报告应包括以下几个方面：

　　1．姓名或申诉代表单位的名称；

　　2．申诉目的及详细说明；

　　3．申诉理由；

　　4．被申诉的对象及有关方面；

　　5．申诉者(申诉单位领队)签字；

　　6．有关证明资料及附件的一览表。

　　(二)上交的请求要以书面形式陈述，并附上其他相关的材料，向仲裁委员会提出。

　　(三)接到申诉报告后，仲裁委员会要检查本申诉是否有效。

　　（四）仲裁委员会正式受理申诉之后，负责通知申诉单位。

　　（五）申诉的递交时间限制为全部比赛结束后60分钟内。

　　(六)超过上述规定时间的申诉以及不符合有关要求的申诉将不予受理。

　　二、审议和听证：

　　(一)仲裁委员会可以要求进行审议、专家评定和取证，也可以要求各方的有关人员和其他人员到场，也可以要求涉及的各方或者第三方提供有关的材料。

　　(二)仲裁主任要决定各方参加听证会的时间、地点和参加人员。原则上，听证要在比赛所在地进行。

　　(三)仲裁委员会在听证会后进行评议，如果评议意见不统一可进行表决，若出现平票，由仲裁主任做出最终裁决。

　　三、裁决：

　　(一)仲裁委员会的裁决为最终裁决，不再受理重复申诉。

　　(二)委员会主任要向各方人员发出仲裁裁决的通知。

　　第三十六条 费用

　　一、所有申诉人都要在提出申诉请求的同时，交纳给仲裁委员会1000元人民币申诉费，否则，请求不被接受。

　　二、关于裁决诉讼的费用问题：如果申诉方胜诉，则退还申诉费1000元，如果申诉方败诉，将不退还申诉费。

　　第三十七条 涉及有奖名次的申诉，如果胜诉，其名次由后面马匹依顺序晋升。由裁判委员会、仲裁委员会联名写出书面报告呈报组委会，经批准后重新公布该场经更正的名次。

　　第三十八条 所有申诉一经备案，除仲裁委员会同意外，一律不能撤回。

　　第三十九条 未得到仲裁委员会对申诉的处理结果之前，一切按原裁决执行。

第七章 行为准则

　　一切参与赛马的有关人员都必须遵守下列行为准则：

　　第四十条 必须优先重视马匹和善待马匹。

　　第四十一条 一切护理措施和兽医处置都必须确保马匹健康。

　　第四十二条 鼓励用高标准解决马匹的营养、健康、安全和环境卫生问题。

　　第四十三条 比赛承办单位必须提供符合标准的清洁马厩和钉掌设备。

　　第四十四条 对马匹运输期间的饲喂、饮水、通风和保持环境卫生，必须做好充分准备。

　　第四十五条 加强跑马训练和实践的教育工作，促进马匹保健和兽医方面的科学研究活动。

　　第四十六条 为了对马匹有利，也必须关心运动员的健康和能力。

　　第四十七条 不但在比赛中，而且在训练中，都必须坚持规则中有关马匹健康和善待马匹的规定。

第八章 附则

　　第四十八条 参赛运动员和马匹比赛期间的意外保险由各代表队自行办理。比赛期间，各队运动员和马匹所发生意外伤害和事故，主办和承办单位不承担任何责任。

　　第四十九条 本规则由国家民委、国家体育总局负责解释。

　　第五十条 本规则自发布之日起生效。