安徽省各级国家机关整理积存档案暂行办法
安徽省人民委员会
安徽省各级国家机关整理积存档案暂行办法
省人民委员会
第一章 总 则
第一条 为做好积存档案的整理工作，统一作法，提高工作效率和质量，特根据“原大区一级机关档案整理工作暂行办法”和“国家机关文书立卷工作和档案室工作暂行通则”的原则精神，并结合本省具体情况，制定本办法。
第二条 积存档案是国家的历史财富．整理工作直接关系着国家档案材料的科学利用和保管。各级领导必须重视与支持，并应根据积存档案的数量，适当调配人力，组成整理小组，积极开展工作，以保证按期完成整理任务。
第三条 解放以来，在工作活动中形成的全部文书材料，包括：收文、收电、发文底稿、发电底稿、内部文件、电话记录、会议记录、技术图纸、出版物原稿、簿册、图表、印模、影片和录音带等，统称为积存档案。
第四条 积存档案中，除技术档案外，凡未经整理立卷的另散文件或者整理得不科学面不便利用的案卷，均应按照本办法加以整理或调整。
第五条 整理积存档案的具体组织工作和业务指导，由机关办公室或档案室负责，使之有领导、有计划、有步骤的进行。根据积存档案的具体情况，可以全部集中起来统一整理，也可以分散由各组织单位分别整理。无论集中或分散整理，在一个全宗内采用的原则和方法应该一致。
第六条 档案材料是国家的机密，档案工作人员和参加整理的人员必须提高政治警惕性，严守国家的机密，保护档案的安全。
第二章 整理的基本原则和要求
第七条 保持文件之间的历史联系，并便于利用和保管，为整理档案材料的基本原则，也是衡量案卷质量的主要标准。
第八条 档案材料必须严格地按全宗（一个全宗就是一个机关在工作活动中所形成的全部档案材料）整理和保管。一个全家的档案不得分散，两个全家的档案不得混淆。只有在采取各种措施以后，仍然不能按全宗分开的档案材料，才允许采用联合全家的办法。
区分文件的所属全宗，一般应以文件的主办机关或制成机关为准。几个机关会同办理的文件，其原本（即定稿）应放入主办机关的全家，原本的抄本放入会办机关的全宗；某机关拟办而以其他机关名义发出的文件，或机关内某一单独构成全宗的组织单位拟办，而以机关名义发出的文件
，原本放入发文机关的全宗，草稿和原本的抄本放入拟稿机关（或单位）全宗；一个机关未办理完毕，移交给另一机关组织承办的文件，应该放入最后承办完毕的机关全宗；领导人因为兼任其他机关的职务而产生的文件，应该放入兼职机关全宗。
第九条 为了保护国家机密，应把普通档案（一般文件、密件和明码电报）和绝密档案（绝密文件和绝密电报）分开整理和保管。绝密档案应指定专人负责。
如果由于原来文书处理制度的关系，不能按照这个原则区分整理时，可以保持原状。
第十条 档案与资料不得混淆。凡是为了传播经验、宣传教育及工作参考而印发的公开的和内部的出版物，如书籍、小册子，政报、公报、传单等，要与档案分开作为资料另行处理。
第十一条 整理积存档案，应该分清缓急，区别主次．在步骤上，先整理最乱的零散文件，后调整不便利用的案卷，由近而远，逐年进行。在要求上，对具有永久和长期保存价值的，应详加整理，保证质量；对仅有短期保存价值的，可以简单整理；对没有保存价值的，可以不予整理。
第三章 整理前的准备工作
第十二条 整理积存档案之前，各机关必须根据积存档案的实际情况，订出全面的整理规划（包括整理范围，完成期限，人员组织和分工、步骤、方法等等），经机关领导人批准后执行，并报省人民委员会办公厅档案管理处备查。
第十三条 为便于鉴定档案材料的价值，在整理前应该编写出本机关档案材料保管期限表和不需保存档案的范围。
本机关档案树料保管期限表和不需保存档案的范围，由鉴定委员会或鉴定小组负责制定，经本机关领导人批准后，送省人民委员会办公厅档案管理处备查。鉴定委员会或鉴定小组的成员包括：办公室主任，有关业务单位负责人，机关档案室负责人等。
第十四条 组织参加整理的人员进行学习，以便使他们懂得档案材料分类、立卷等基本知识。学习的主要内容为：分类和立卷原则，立卷六个特征的远用，档案材料保管期限表，不需保存档案的范围，国家机关文书立卷工作和档案室工作暂行通则，积存档案整理办法等等。
第十五条 整理每一个全宗以前，应将所属全宗的文件材料尽量搜集齐全，以保持全宗的完整，避免在整理过程中发生返工和不断插进文件的现象。
第十六条 为了便于分类和整理，应为每个全家编写一分简要的关于立档单位和全宗历史情况的说明。
立挡单位情况说明的主要内容，包括机关产生和结束的时间（现行机关只写产生时间）、产生的原因、机关性质、职能与任务、工作范围、机关内各个时期组织机构变动情况、负责人的姓名以及与其他机关的关系等。如果这样编写有困难时，可以只写机关内各个时期组织机构及其负责
人的变动情况。
全宗历史情况说明的主要内容，包括全家内的案卷和另散文件的数量、起止年度、完整程度、整理和利用情况等。
第十七条 根据每个全家的具体情况，按照年代一一组织机构或年代——问题分类原则（在档案材料特别少的全宗，可只按年代或只按问题分类）制定分类方案，以作为整理档案树料分类的依据。如果一个全家是已经大部立好的案卷，并进行过分类，其分类又基本上符合上述原则的，
可以维持观状，或在原有基础上作适当的修改。
第十八条 整理前要作好必须的物质准备，如印制卷皮、卷内目录、备考表、案卷目录以及装订用具等。
第四章 整理时步骤和方法
第一节 区分年代和分类
第十九条 整理积存档案，首先要在全家内区分文件的年代，将档案材料按年度分开．如果档案材料原系按年度分别存放的，则不必再区分年代，只需在分类时注意，将其他中代的文件拣出归入有关年代。
第二十条 区分文件的年代，一般应以本机关收到、发出或制成文件的所属年代为准。
跨年度的文件放在结案的一年；年度计划、总结、予决算报表等类文件放在针对的一年；长远计划放在针对的头一年；二年以上的总结、报告、报表等类文件放在针对的最后一年；回顾性和纪念性的文件放在写成的一年；法规性的文件放在公布或批准的一年；兵役年度的全部文件放在
针对年代；短期性运动的全部文件，可列入开展这一运动的主要年代。
第二十一条 档案材料按中度分开后，再按组织机构或问题进行分类。
如果按照组织机构分类，一般应以文件的主办单位或制成单位为准。以机关名义发出的文件或召开会议形成的文件放在承办单位；机关内几个组织单位共同办理的文件放在主办单位，一个单位未办理完毕移交给本机关另一单位继续办理的文件放在最后办理完毕的单位；综合性和内容不
属于各组织单位办理的文件放在办公室。
如果按照问题分类，一般应以文件的问题性质为准，不受组织机构的限制，但文件归类必须注意前后一致。
第二十二条 按照分类方案把档案材料分开后，为便于分别对待，可以根据档案材料保管期限表，在不破坏文件之间联系的原则下，将每类文件分为需要永久和长期保存（十年和十年以上）、短期（九年和九年以下）保存以及不需保存（包括已经逾期没有继续保存价值的文件）三部分
。
按照档案材料的价值进行划线工作，可以在分类后单独进行，也可以与分类或者立卷结合进行。至于如何进行有利于工作，这要由积存档案材料的具体情况来决定。
第二节 积存零散文件的立卷
第二十三条 整理每类档案材料时，首先应该熟悉文件的全面情况，本着“先粗后细”“先易后难”的方法，根据文件之间的联系，按照时间、问题、名称、作者、收发文机关和地区等特征组合案卷。组合案卷时，应根据档案材料的具体情况，全面考卷，反复比较，正确地运用六个特
征进行立卷工作。
第二十四条 每册案卷一般不宜超过二百张，超过太多时可以分册立卷。除处理某一件事情、某一案件和某一会议的文书材料应该集中立卷，来文和复文，请示和批复，必须放在一起立卷．但是，在不影响文件之间的联系的原则下，可以将上级机关、本机关、下级机关以及其他机关的
文件分开立卷。
附件一般应随主件（即正文）立卷，如果不适于一起立卷的可另行存放，但应在备考表内注明。
第二十五条 立卷时，必须注意适当照顾文件的历史价值或科学价值，特别贵重的文件，一件或几件也可以单独立卷。
第二十六条 案卷立成以后，卷内文件应根据文件之间的联系进行系统的排列。卷内文件的具体排列方法有：严格按时间排列、先按问题后按时间排列、先按地区后按时间排列、先按收发文机关后按时间排列、先按作者后按时间排列、先按名称后按时间排列、按文件重要程度排列、按
姓氏笔划排列等．但是，复文应该放在来文的后面，外机关对本机关发文的复文、应该放在发文的后面。
第二十七条 组合案卷过程中，必须注意了解卷内文件存在的缺点和问题，对需要加以说明的，应该随时记录下来，待定卷后填入备考表。
第二十八条 根据保管期限表初步确定每个案卷的保管期限，并拟出能够正确地反映出卷内文件的主要组成部分（如内容、作者、名称）的案卷标题。用词用语力求确切，防止过于笼统和冗长。
第二十九条 一个全宗一个年度或者其中一个类的文件巳经全部组成案卷之后，必须组织业务水平较高的人员进行一次全面地、系统地、认真地审查，如发现不要之处，要进行适当的调整或修改，以保证案卷的质量。
审查的内容，主要包括：分类、区分价值是否正确，卷立得是否合乎原则，保管期限、卷内文件排列、标题的拟制是否恰当，文件是否完整等等。
第三十条 需要永久和长期保存的案卷以及绝密案卷，应该按照卷内文件排列顺序统一编上张号，填写卷内目录，卷后附上备考表，去掉金属物，进行必要的折迭、裱糊和修正工作，并使用质量较好的卷皮，用线装订（装订时要注意整齐，便于阅读，特别贵重和不适于装订的文件，也
可以不装订），卷皮封面要填写清楚。1952年以前需要保存十年的档案材料，可以按照三十一条的规定办理。
第三十一条 需要短期保存的案卷，可以只编件（分）号或张号，卷内文件进行简单排列，拟出标题，用质量较差的卷皮突起，填好卷皮封面，不必进行装订和填写卷内目录等工作。
第三节 积存案卷的调疆与加工
第三十二条 积存档案中，如系已经按照旧分类法立成的案卷，只要分清了全宗和年代，并且基本上能够保持文件之间的联系，一般地还便于查找、利用的，暂时可以不动，或者只作必要的调整，待将最乱的档案整理完毕后，再考虑重新整理或加工整理。如果整理的方法极不科学，不
能保持文件之间的联系，应该按照本办法第四章第二节的规定拆卷，重新整理。
第三十三条 调整原来经过整理的案卷时，必须把不属于本全宗的案卷或文件拣出来归入有关全宗；区分年代和分类不正确的，加以适当调整， 文件之间的自然联系（如正文和附件、来文和复文、处理一个具体问题形成的文件等）被分开的，应尽量搜集在一个卷内：一个卷内文件的?
壑敌夂艽螅诓黄苹滴募涞牧档脑蛳拢梢越壑迪嗤蛳嘟奈募髡谝桓鼍砟冢徊恍枰4娴奈募鸪鲎急赶佟?
第三十四条 卷内文件的排列、编写张号、拟定案卷标题、写卷内目录、填写备考表、填写案卷封面等，如与本办法第四章第二节的有关规定不符合的，应该在原有基础上加以修改或者重新编制。
第四节 编制案程目录
第三十五条 一个全宗的全部案卷，应该根据分类方案，按照案卷之间的联系和重要程度进行排列编号。
第三十六条 根据每个全宗案卷的分类和案卷的排列顺序，为每个全宗编制案卷目录．案卷目录应用较好的纸编写一式三分，二分归挡保存，一分备日常查找文件之用。
第三十七条 案卷的排列、编号和编制案卷目录，如果条件许可，最好将永久、长期保存的案卷和短期保存的案卷，分开排列编制。绝密案卷必须单独编制目录。
第三十八条 每一家卷目录后面应附一备考表，说明这一案卷目录中案卷情况（包括完整程度、分类、立卷、排列方法等）。
第五章 档案材料销毁
第三十九条 凡没有保存价值的文件，如不需归档的文书材料和已经超过保管期限没有继续保存必要的档案材料，均列入销毁范围。
第四十条 凡列入销毁范围的档案材料，必须由鉴定委员会或鉴定小组进行鉴定。认为确无保存价值的，应该编制销毁清册一式两分，并说明销毁理由，经批准销毁．销毁十年或十年以上的档案材料，应经过机关领导人审核以后，送省人民委员会办公厅批准；销毁保存十年以下（不包
括十年的）的档案材料由各机关领导人审核批准。
国家档案局或各部门的业务主管机关，在销毁档案材料方面另有规定者，可依其规定办理。
第四十一条 档案材料销毁清册，必须以全宗为单位进行编制。
第四十二条 为了帮助批准机关正确的审查需要销毁的档案材料，应将机关历史和档案情况的说明随销毁清册送审批机关一份。
第四十三条 销毁档案材料，可以采取焚烧，或者送国营造纸厂作为造纸原料。严禁随意出售或作包装等用途。
第四十四条 销毁档案材料的时候，鉴定委员会或鉴定小组应该指定适当干部负责监销，直至烧尽或者制成纸浆为止，以防失密。监销人必须在销毁接册上签名。
第四十五条 销毁清册和批准销毁的文件应该作为专卷永久保存在该全宗内。
第六章 附 则
第四十六条 本办法适用于本省县以上各级国家机关．
第四十七条 本办法适用于一级档案材料的整理。关于技术档案的整理办法另订。
第四十八条 各机关可以根据本办法制定整理工作细则，经机关领导人批准后实行。
第四十九条 本办法经省人民委员会审核批准后实行，修改时同。
1957年7月12日
教育部关于规范普通中小学校检查、评估工作的意见
教育部
教育部关于规范普通中小学校检查、评估工作的意见
教督〔2007〕1号
各省、自治区、直辖市教育厅（教委），新疆生产建设兵团教育局：
近年来，为保障基础教育事业的发展和教育改革措施贯彻落实，教育行政部门对中小学校开展了各种检查、评估活动，对督促学校落实教育法律法规，规范办学行为，实施素质教育等起到了积极作用，但随之也出现了一些问题。各种检查、评估过多，许多内容多头检查、重复评估，一些学校一年接受上级检查达十几次，有的学校甚至超过几十次，学校普遍反映负担过重，校长难以静下心来搞好教育教学工作，严重影响了学校正常的教学秩序。为进一步规范对普通中小学的检查评估工作，现提出如下意见：
一、检查评估工作的基本原则
1．依法开展检查评估。凡法规规定的具有学校管理权限的部门才能进校进行检查，检查、评估的项目和内容必须符合规定要求，否则，学校可以拒绝接受检查评估。在检查和评估工作中，检查评估部门要注意维护学校办学自主权和学校正常的教学秩序。
2．严格控制对学校检查评估的项目和次数。教育行政部门对学校的检查、评估工作必须统筹安排，改进方式，加强综合，减少次数。部门内设机构不得自行组织检查、评估。
3．检查评估要以学校自检、自评为主。学校应建立自检、自评制度，把各项工作纳入自检、自评范围，每年进行一次。有关部门视学校自评情况进行抽查，无特殊情况的，一般不进校检查。
二、建立规范的工作制度
1．建立检查评估年度审定制度。除对学校的一些应急性的检查评估外，凡次年需要进行的检查评估项目，均要报教育行政部门领导审定。检查评估项目经审定后，不得随意再增加检查评估项目、次数。对学校卫生、食品、安全等专项检查要统筹安排，注意覆盖面，不要只集中安排在某些学校。
2．建立检查评估的公告制度。经审定后的检查评估项目检查评估前应予以公告，否则，不得进校检查评估。一些急需进行的检查如卫生、防疫、消防、安全等检查结束后要将结果及时向社会公布。
3．建立免检制度。凡严格依法办学、在多次检查评估中表现突出、社会反映良好的中小学校，在一定时期内可实行单项检查的免检制度。
三、加强管理，提高检查评估工作的实效
1．进一步改进检查评估的工作方法，提高检查评估的实效性。组织检查评估的部门要本着科学的态度，制定检查评估的内容和指标，按照规定程序，尽量减少直接对学校教师正常教学活动的影响。在检查评估过程中要切实帮助学校总结经验，指出不足，提出改进工作的有效办法，使学校真正能够从检查评估中受益。
2．改革创新检查评估的手段。各级教育行政部门要逐步建立中小学校电子信息档案，充分利用网络等现代化媒介，实现资源共享，缩短在学校检查评估的时间，提高检查评估的效率。
3．建立和完善对中小学检查评估工作的监督管理。各省、自治区、直辖市教育行政部门要不定期地开展对中小学校检查评估工作的督查，对一些重复、交叉，基层学校不满意的检查评估活动，要及时通报，限期整改。对未经批准而擅自进行的检查评估，教育行政部门应取消该检查评估项目，追究相关责任人的责任。
4．建立和完善对学校综合督导评估制度。各级教育督导机构要将学校办学条件、教育经费、校长教师、教学管理、教育质量、安全、卫生等内容全部纳入综合督导评估体系，定期对学校进行综合督导评估，使检查评估逐步走上科学、规范的轨道。
省级教育行政部门应参照本意见，结合自身实际，建立和完善对学校检查评估的管理办法。
二○○七年一月十九日
关于修改《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》的决定
中国证券监督管理委员会
关于修改《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》的决定
中国证券监督管理委员会令
第71号
《关于修改〈中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法〉的决定》已经2010年12月7日中国证券监督管理委员会第287次主席办公会议审议通过，现予公布，自2011年10月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席： 尚福林
二○一一年五月二十三日
附件一：关于修改《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》的决定.doc
关于修改《中国证券监督管理委员会冻结、
查封实施办法》的决定
一、第五条增加一项，作为第四项：“当事人因涉嫌严重违法而被立案调查，且其涉案场所、账户或者人员已经被执法部门调查的”。
二、第十一条中的“冻结、查封通知书”修改为“冻结通知书或者查封通知书”。
三、第十二条和第十三条修改为第十二条、第十三条和第十四条，具体表述为：
“第十二条 实施冻结，应当依照有关规定，向协助执行部门出示冻结决定书，送达冻结通知书，并在实施冻结后及时向当事人送达冻结决定书。当事人应当将被冻结情况告知其控制的涉案财产的名义持有人。”
“第十三条 实施查封，应当依照有关规定向当事人送达查封决定书。需要有关部门协助的，还应当向协助执行部门送达查封通知书。
“实施查封后，应当制作现场笔录和查封清单。查封清单一式两份，由当事人和实施部门分别保存。”
“第十四条 冻结或者查封应当由两名以上执法人员实施。
“执法人员在实施冻结或者查封时应当出示有效证件。”
四、第十四条第二款中的“调查人员”修改为“执法人员”。
五、第十七条修改为：“冻结证券，其金额应当以冻结实施日前一交易日收市后的市值计算。
“冻结证券时，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以明确被冻结的证券是否限制卖出。
“限制证券卖出的，由证券公司或者证券登记结算机构协助执行冻结。冻结期间，证券持有人可以提出出售部分或者全部被冻结证券的请求，经申请部门审查认为确有必要的，可以解除卖出限制，并监督证券持有人依法出售，同时将所得资金转入相关资金账户予以冻结。
“不限制证券卖出的，由证券公司等控制资金账户的单位协助执行冻结。冻结期间，证券持有人可以依法出售部分或者全部被冻结的证券，同时将所得资金转入相关资金账户予以冻结。
“证券公司协助执行冻结的，应当于当日将冻结信息发送证券登记结算机构。
“证券被冻结后，不得进行转托管或转指定，不得设定抵押、质押等权利，不得进行非交易过户，不得进行重复冻结。”
六、第二十一条修改为：“当事人逾期不履行处罚决定的，中国证券监督管理委员会可以依法申请人民法院强制执行冻结、查封的涉案财产。”
本决定自2011年10月1日起施行。
《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》根据本决定作相应修改，重新公布。
附件二：《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》.doc
中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法
（2005年12月28日中国证券监督管理委员会第169次主席办公会议审议通过，根据2011年5月23日中国证券监督管理委员会《关于修改〈中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法〉的决定》修订）
第一条 为了保护投资者和当事人的合法权益，及时有效查处证券违法行为，规范冻结、查封工作，维护市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规，制定本办法。
第二条 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法履行职责，有权冻结、查封涉案当事人的违法资金、证券等涉案财产或者重要证据。
第三条 冻结、查封违法资金、证券等涉案财产或者重要证据，必须依照本办法规定的程序提交申请，经法律部门审查，报中国证券监督管理委员会主要负责人批准，制作决定书、通知书，由执法人员实施。
第四条 中国证券监督管理委员会案件调查部门、案件审理部门及派出机构在对证券违法案件进行调查、审理或者执行时，发现存在下列情形之一的，可以申请冻结、查封：
（一）已经转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的；
（二）可能转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的；
（三）已经隐匿、伪造、毁损重要证据的；
（四）可能隐匿、伪造、毁损重要证据的；
（五）其他需要及时冻结、查封的情形。
第五条 有下列情形之一的，视为可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产：
（一）涉案当事人本人开立的资金账户、证券账户和银行账户或由其实际控制的资金账户、证券账户和银行账户，以及与其有关联的资金账户、证券账户和银行账户中存放的违法资金、证券，部分已经被转移或者隐匿的；
（二）被举报的违法资金、证券等涉案财产已经或者将要被转移、隐匿并提供具体的转移或者隐匿线索的；
（三）通过与他人签订合同等形式，拟将违法资金、证券等涉案财产作为合同标的物或者以偿还贷款、支付合同价款等名义转移占有的；
（四）当事人因涉嫌严重违法而被立案调查，且其涉案场所、账户或者人员已经被执法部门调查的；
（五）其他有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产迹象的。
第六条 有下列特征之一的，视为重要证据：
（一）对案件调查有重大影响的；
（二）对案件定性有关键作用的；
（三）不可替代或者具有唯一性的；
（四）其他重要证据。
第七条 中国证券监督管理委员会案件调查部门、案件审理部门及派出机构需要实施冻结、查封时，应当提交申请，经部门或者派出机构主要负责人批准，交法律部门审查。业务监管部门在履行监管职责中发现需要采取冻结、查封措施的，应当及时通报案件调查部门实施冻结、查封。
第八条 冻结、查封申请书应当载明下列事项：
（一）被冻结、查封当事人姓名或者名称、地址等基本情况；
（二）申请冻结、查封的具体事项，包括涉案财产或者重要证据的名称、代码、数量、金额、地址等；
（三）主要违法事实与申请冻结、查封的理由；
（四）其他需要说明的事项。
第九条 负责审查的法律部门应当及时处理冻结、查封申请，出具审核意见，并制作冻结、查封决定书，报中国证券监督管理委员会主要负责人批准。
第十条 冻结、查封决定书应当载明下列事项：
（一）被冻结、查封当事人姓名或者名称、地址等基本情况；
（二）冻结、查封的理由和依据；
（三）冻结、查封财产或者证据的名称、数量和期限；
（四）申请行政复议的途径；
（五）中国证券监督管理委员会公章和日期。
第十一条 申请书、决定书经批准后，由申请部门负责实施。实施冻结、查封的部门应当制作冻结通知书或者查封通知书，通知书应当载明下列事项：
（一）协助冻结、查封的单位名称；
（二）冻结、查封的法律依据；
（三）冻结、查封的财产或者证据所在机构的名称或者地址；
（四）冻结、查封的财产或者证据的名称、数额等；
（五）冻结、查封的起止时间；
（六）其他需要说明的事项；
（七）中国证券监督管理委员会公章和日期。
第十二条 实施冻结，应当依照有关规定，向协助执行部门出示冻结决定书，送达冻结通知书，并在实施冻结后及时向当事人送达冻结决定书。当事人应当将被冻结情况告知其控制的涉案财产的名义持有人。
第十三条 实施查封，应当依照有关规定向当事人送达查封决定书。需要有关部门协助的，还应当向协助执行部门送达查封通知书。
实施查封后，应当制作现场笔录和查封清单。查封清单一式两份，由当事人和实施部门分别保存。
第十四条 冻结或者查封应当由两名以上执法人员实施。
执法人员在实施冻结或者查封时应当出示有效证件。
第十五条 现场笔录应当载明下列事项：
（一）冻结、查封的时间、地点；
（二）实施冻结、查封的单位和个人；
（三）被冻结、查封的单位和个人；
（四）协助冻结、查封的单位和个人；
（五）冻结、查封的具体事项，包括涉案财产或者重要证据的名称、代码、数量、金额、地址等；
（六）当事人的陈述和申辩；
（七）其他应当载明的事项。
现场笔录和清单由当事人、见证人和执法人员签名或者盖章，当事人不在现场或者当事人、见证人拒绝签名或者盖章的，应当在笔录中予以注明。
第十六条 查封可以采取下列方式：
（一）查封动产的，应当在该动产上加贴封条或者采取其他足以公示查封的适当方式；
（二）查封已登记的不动产、特定动产及其他财产权的，应当张贴封条或者公告，并通知有关登记机关办理查封登记手续；
（三）查封未登记的不动产、特定动产及其他财产权的，应当张贴封条或者公告，并告知法定权属登记机关；
（四）查封重要证据的，应当加贴封条或者采取其他足以公示查封的适当方式；
（五）其他合法的方式。
第十七条 冻结、查封的期限为6个月。因特殊原因需要延长的，应当在冻结、查封期满前10日内办理继续冻结、查封手续。每次继续冻结、查封期限最长不超过6个月。
逾期未办理继续冻结、查封手续的，视为自动撤销冻结、查封。
第十八条 冻结证券，其金额应当以冻结实施日前一交易日收市后的市值计算。
冻结证券时，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以明确被冻结的证券是否限制卖出。
限制证券卖出的，由证券公司或者证券登记结算机构协助执行冻结。冻结期间，证券持有人可以提出出售部分或者全部被冻结证券的请求，经申请部门审查认为确有必要的，可以解除卖出限制，并监督证券持有人依法出售，同时将所得资金转入相关资金账户予以冻结。
不限制证券卖出的，由证券公司等控制资金账户的单位协助执行冻结。冻结期间，证券持有人可以依法出售部分或者全部被冻结的证券，同时将所得资金转入相关资金账户予以冻结。
证券公司协助执行冻结的，应当于当日将冻结信息发送证券登记结算机构。
证券被冻结后，不得进行转托管或转指定，不得设定抵押、质押等权利，不得进行非交易过户，不得进行重复冻结。
第十九条 有下列情形之一的，经中国证券监督管理委员会主要负责人批准，应当及时解除冻结、查封措施：
（一）已经完成调查、处罚的；
（二）经查证，确实与案件无关的；
（三）当事人提供相应担保的；
（四）其他应当及时解除冻结、查封的情形。
第二十条 冻结、查封财产的数额应当与违法行为的情节或者行政处罚决定的金额相适应。
第二十一条 案件调查结束后，当事人的违法行为涉嫌犯罪需要移送公安机关的，应当将冻结、查封的证据、材料一并移送。
第二十二条 当事人逾期不履行处罚决定的，中国证券监督管理委员会可以依法申请人民法院强制执行冻结、查封的涉案财产。
第二十三条 解除冻结、查封参照实施冻结、查封程序办理。
第二十四条 当事人对冻结、查封决定不服的，可以依法向中国证券监督管理委员会申请行政复议。
行政复议期间，冻结、查封措施不停止执行，但是有下列情形之一的，可以停止执行：
（一）实施部门认为需要停止执行并批准的；
（二）当事人申请停止执行并批准的；
（三）法律、法规规定应当停止执行的。
第二十五条 未按规定程序实施冻结、查封，给当事人的合法财产造成重大损失的，依法给予赔偿；对直接负责的主管人员和直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 当事人和协助执行单位拒绝、阻碍中国证券监督管理委员会执法人员实施冻结、查封措施，未使用暴力、威胁方法的，依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条 本办法由中国证券监督管理委员会负责解释。
第二十八条 本办法自2006年1月1日起施行。