审判管理体制改革问题初探

杜海军


审判管理体制改革问题，一直是司法界讨论的热点问题，人们众说纷纭，莫衷一是，但出发点和归宿都是为了人民法院适应新形势下的要求，真正实现司法公正。我国现行的审判管理制度存在许多弊端，我们应对此进行大力改革，逐步建立一种科学、高效的审判管理体。笔者认为，现行审判管理体制存在很多问题，不适应现代对审判管理的需要，具体表现在：
1、审判管理混乱，功能交叉
审判工作与辅助工作，业务工作与管理工作职能交叉，管理混乱，表现为：审判庭即开庭审案、合议、裁判。又要调查取证、财产保全、送达法律文书，即进行独立、庄重、严谨的审判活动，又负责事无巨细的辅助及管理工作，其结果是辅助工作和管理工作冲淡了审判工作，繁杂事务排挤了审判业务，以审判工作为主的审判庭，一般会对管理工作抱着理所当然不重视的心态，加之由熟识审判业务而不擅长管理的法官扬短避长去从事管理工作，从而导致审判庭在管理方面出现混乱情况并非不可思议。另一方面，法官与辅助人员，判案人员与管理人员分工不清，职责混淆。审判管理事务工作和从事辅助工作的直接后果是，法官不仅直接开庭审理案件，而且还要负责安排开庭时间，甚至填写开庭传票，送达法律文书。这一方面使得审理案件的法官事务缠身，不能集中精力办案，另一方面，对法官司法水平的评判不仅在于其判案能力，而还注重其处理辅助工作和从事管理的能力，因而出现了谙熟法律初到法院工作的高素质法学人才，尽管能写出复杂的案情分析报告，也可能被指责为不会办案的咄咄怪事。
2、诉讼的基本原则和制度功能难以实现
诉讼的基本原则的目的是实现公平、正义，而诉讼的基本原则则体现在人民法院独立行使审判权、合议、回避、公开等一系列原则中，现行审判管理模式具有极强的行政化和集权化特征，强调法院独立审判，不注重合议庭、法官在依法独立审判中的作用，强调庭长的审判管理，却不注重法官个性及追求公平、正义的理念的培育。这种模式，院长、庭长虽不参与审判，但是，院长、庭长却有签字审批权，对于案件，他们可以凭经验及掌握的法律知识决定案件处理，现在虽然很多法院给了法官更多的权力，可以自己依法作出处理，但是，院长、庭 长却依然可以以与自己意见不相符而启动审判委员会讨论，审判委员会讨论的案件，有些是很多根本无须讨论的，影响了审判委员会职能的充分发挥，同时也影响了诉讼基本原则和制度功能的实现。
3、程序法与法院内部规章制度不衔接，不配套，程序的保障作用难以发挥
我国的诉讼法规定了各种诉讼的操作程序，但是法院内部又规定了各种管理制度，这些制度与诉讼法衔接不够紧密，特别是法院内部缺少专门的管理机构。一方面，由于管理工作分散在各个不同的部门，不能形成规模，缺乏统一的管理机构，管理成为审判庭的一种附属工作，所以很难制定出一个统一的与诉讼法配套的同时适应各个内部机构的规章制度。另一方面，由于这种混杂的管理模式所表现出来的管理上的分散性，操作上的无序性和心理上的随意性，恰恰适应了普通人追求自由和惰性的本能，使管理者失去制订这种制度和措施的积极性。同时，法官对于自己承办的每个案件，都有绝对的控制权，不易受到其他权力的干涉，很容易让法官随意增减程序。
4、难以提高法官的素质
在现行的管理体制下，案件的审批权在于庭长、院长、审判委员会，有时办案法官自己的主观思维受到上级的不公正践踏，这时法官象机器人，法官很难发挥自己的主观能动性去学习法学知识，影响了法官对法学修养、审判艺术的培养，为公众服务精神的冶练，对社会正义的要求，甚至削弱了作为法官的荣誉感和责任感，法官素质提高很难。
以上几点问题是法律界有关人事及笔者的看法，当然，还有许多问题等待我们去分析研究，笔者仅针对以上几点谈一下看法。
我们进行审判管理体制改革，应该通过改革达到以下目标：
1、法官精英型。通过改革，使法官素质得到很大的提高，法官实现由人数众多向精英型的转化。
2、程序公正、透明性。通过改革，使审判管理步入科学管理轨道，做到审判程序的公正、透明。
3、监督有力性。改革后的审判管理体制，应该是监督有力的，达到监督法官公正办案、督促法官公正办案的目标。
4、管理有序性。使法院审判管理走上有条不紊，秩序井然的管理模式。
针对我国审判管理制度存在的问题，我们应该切实进行审判管理制度改革，笔者有以下具体的改革建议：
一、改革法院体制和法官人事管理体制，逐步使法院与地方政府脱离，通过人事改革以减少司法的地方保护主义。
改革法院体制和法官人事管理体制是为消除地方保护主义，使法官能够更好的独立办案，真正实现法院及法官依法独立行使审判权，维护国家法律的权威和统一。
由于法院都依靠地方财政，工作的开展需要当地政府的配合，并且许多工作受制于地方，例如法院装备、办公条件、办案经费、工资、福利、职工住房等方面，都需要地方政府拨款，各级法院又是要当党委的领导下，人事管理亦由地方进行管理，领导干部任命又必须通过地方人大，因而在现有条件下，法院的法官不可能不面对这种现实，这可能出现两种结果：第一、地方保护主义。在法官自身利益与地方利益挂钩的前提下，法官不可能不考虑地方经济利益，会有一种地方利益和个人利益的考虑，希望本地当事人胜诉，本地的钱不要被外地拿走。加上有地方党政领导的要求和支持，于是，司法活动中违反法律，滥用职权、偏袒本地人、不作司法协助、甚至枉法裁判等地方保护主义就有其必然性，法院必然沦为保护地方利益的工具。第二、案件外来干涉严重。法院和法官都是地方的，你必须听从地方党委的领导，那么，涉及地方党政领导干部及与他们有切身利益的案件，他们会想方设法干涉法官办案，法官在许多情况下，是根本抵挡不住的，因为，法官的命运掌握在他们手中。
因此，必须对现有的体制进行改革，改革的措施主要是：
1、实行司法辖区与行政辖区分开
改革的措施是将司法辖区与行政辖区分开，打破行政辖区对司法辖区的统辖关系。建立独立于行政的司法管辖系统。应该加以改革的是地方法院系统，最高人民法院可仍保持原先状况。具体应根据各省的实际情况，在省会城市设高级人民法院，下设几个上诉法院，可管辖二至三个地市，上诉法院下设初审法院。初审法院可管辖二至三个县区。初审法院可根据实际情况及方便群众的原则，设立巡回法庭。地方法院的财政均由中央财政拨付。管辖权划分的大致与原先基层人民法院管辖一致，上诉法院所审理的案件与原先中级人民法院管辖的案件一致。这样的法院设置是为了打乱司法与行政混合的体制，迫使司法管辖与行政管辖脱钩，保证法院和法官的独立。这样的体制，可以较大程度地克服地方保护主义，较大程度地让法官公正执法。
2、地方法官由省人大任免，实行法官终身制。
地方法官由省人大任命可以使法官摆脱地方束缚，办案更加公正，防止地方官员对案件指手划脚，案件处理与他们的想法不一样时，对法官进行打击报复。法官应当实行终身制，法官无违法现象，不应当随意进行免职。法官有违法现象时，应当履行严格的审查手续，省高级人民法院应当成立法官调查委员会，专门对违法的地方法官进行调查处理，对法官进行调查时，应当允许法官进行充分的申辩，调查委员会应当听取法官的意见。调查结束后，该委员会根据调查情况，写出调查报告，提出处理意见，报省人大作出决定。省人大的决定，法官可以进行复议。复议时，可以向最高人民法院提出复议申请，由最高人民法院法官调查委员会进行复审，并拟定出复议处理意见，报全国人大常委会作出最终处理决定。
二、法院内部建立审判管理局。
为了克服现在审判管理工作的无序性，法院应当设立审判管理局。审判管理局下设审判流程管理庭、审判监督庭、书记员办公室、助理法官办公室等庭室，审判管理局由院长兼任局长，统一对判案法官进行监督管理。审判流程管理庭设立立案窗口，负责案件的受理工作，受案的输入微机进行程序性管理，确定案件的开庭日期，指派法警送达传票及有关诉讼文书，对案件的审理期限进行监督，对开庭案件指派书记员进行庭审记录，并确定每个案件的开庭地点，审判流程管理庭还设有法官库，法官库适当进行专业化分类，以便某一类型案件确定专业法官进行审理，对每一个案件通过一定的正当程序确定一名法官还是几名法官组成合议庭进行审理。审判监督庭负责对案件的庭审活动进行监督，并监督法官的日常生活有无违反法官职业道德情况，并且负责对控告法官及申诉进行审查。对于经审查应该再审的案件，经法定程序后决定立案的移审判流程管理庭确定法官进行审理。对于法官违法办案情况，根据情况进行调查。书记员办公室中的书记员听从审判流程管理庭的统一调配。助理法官职权则是依照判案法官的命令进行案件调查工作，进行财产保全、证据保全，委托评估或鉴定，进行庭前证据交换，他们的工作完全听从于判案法官的命令，并在判案法官指令的期限内完成工作。
三、取消业务庭，逐步转为合议庭和法官为单元的审判工作机制。现行的审判庭在实际工作中起着管理作用，在建立审判管理局以后，现在的审判庭就无存在的必要性了，应逐步转化设立法官办公室，如“某某法官办公室”，改革后的判案法官人数将得到缩减，在条件不具备的情况下，可以几人合用一个办公室。
四、实行法官定额制度，逐步推行助理法官改革。
在确立以法官为单元的审判管理制度后，实行法官定额制则迫在眉睫，现在的法官太多太滥，职业化程度低，有些法官完全缺乏职业道德，就是正规法律专业出身的人也缺乏应有的维护公平、正义的品格，以及为维护法律献身的职业情操和敬业精神，在金钱和权力面前屈膝。实行法官定额制，一是为了实现法官精英化，二是有助于法官提高自身的荣誉感、使命感。地方法官的任命由省人大任命，最高法院法官由全国人大任命。任命采取相对严格的程序，不能说参加了全国司法统一考试并获取合格证的法院工作人员都可以任命为法官，法官必须有一定的工作经历和丰富的阅历，具有对客观事物的深刻理解，法官任命前需进行严格的考核，在达到一定的工作经历后，考核重点是法学知识、对于案件处理的独到见解及社会阅历等。在经过一系列考核后，合格者才能被任命为法官。在法官制度改革中，还应当逐步推进助理法官改革，助理法官是协助法官办理各种诉讼程序性操作，如调查取证、财产保全、证据保全，需庭前交换证据的，也由助理法官在判案法官的指导下进行。助理法官的一切活动，均听命于判案法官的指挥。实行助理法官制度，可以有助于判案法官从繁杂的事务性工作中摆脱出来，专心从事案件的审理工作。
以上是笔者的意见，审判管理体制改革是一项重大而复杂的系统工程，不可能是一蹴而就，这需我们进一步深刻研究，促进我国的审判管理改革向科学、高效、有序的方向发展，使我国以法治国的方略得到落实。


（作者单位 垦利县人民法院）


浙江省人大常委会


浙江省中外合资经营企业劳动人事管理条例
浙江省人大常委会


（1988年7月23日浙江省第七届人民代表大会常务委员会第四次会议通过）

目 录

第一章 总 则
第二章 职工的招聘、辞退和辞职
第三章 工资和奖惩
第四章 劳动保险、待业保险和福利待遇
第五章 劳动保护
第六章 劳动争议
第七章 附 则

第一章 总 则
第一条 为了加强浙江省中外合资经营企业的劳动人事管理，促进中外合资经营企业的发展，根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》和其他有关法律、法规，结合本省的实际情况，制订本条例。
第二条 凡设立在本省境内的中外合资经营企业（以下简称合营企业）均应执行本条例。

第二章 职工的招聘、辞退和辞职
第三条 合营企业依法享有用人自主权，可根据生产经营的需要，自行确定机构设置和人员编制。
合营企业的用人计划，由企业决定，报企业主管部门和企业所在地的市、县（区）劳动、人事部门备案。
第四条 合营企业所需的工人、专业技术人员和经营管理人员，由企业自行公开招聘，经考核后择优聘用。但不得招收在校学生和十六周岁以下的未成年人。
参加合营的中方企业的职工，合营企业应按照需要优先择优聘用。
合营企业在本地区招聘职工不能满足需要的，可以跨地区招聘。有关地区的劳动、人事部门应给予协助。需要向农村招收工人的，须经企业所在地劳动部门同意。被招聘职工的户粮关系按国家有关规定办理。
第五条 合营企业招聘在职职工，被招聘职工的原单位应予支持，允许流动。如原单位无理阻拦，被招聘职工可以提出辞职，辞职后其工龄可以连续计算。如有争议，当事人可以向受聘职工所在地的市、县（区）劳动争议仲裁委员会或当地政府授权的人才交流服务机构申请仲裁，对仲
裁决定，有关各方必须执行。
第六条 合营企业的总经理、副总经理和其他高级管理人员的聘用、解聘，由企业董事会决定。在其聘用合同期内，未经企业董事会同意，任何部门和单位无权调动或撤换他们的工作。
第七条 参加合营的中方企业，除留在原企业继续生产（工作）的职工外，未被合营企业聘用的，按企业富余职工对待进行安排。
第八条 合营企业招聘的职工，需要试用的，试用期为三至六个月。
第九条 合营企业的职工实行劳动合同制。合营企业应根据生产经营的需要，同职工分别签订不同期限的劳动合同或聘用合同。合同必须符合国家有关法律、法规的规定，其内容应当包括：
（一）生产或工作任务的要求；
（二）试用期限、合同期限；
（三）劳动报酬和劳动保险、生活福利待遇；
（四）生产、工作条件和劳动保护；
（五）劳动纪律、奖惩、辞退和辞职；
（六）违反合同应当承担的责任；
（七）双方认为需要规定的其他事项。
合同一经依法签订，即具有法律效力，双方必须严格执行。任何一方要求变更合同，须经双方协商同意。合同期满后，经双方同意，可以续订合同。
合同的标准文本应报企业主管部门和企业所在地的市、县（区）劳动、人事部门备案。上述部门对合同的执行情况应分别进行监督、检查。
第十条 任何一方违反劳动合同或聘用合同，给对方造成经济损失的，应根据损失情况和责任大小，承担赔偿责任。
第十一条 合营企业应对中方职工建立《劳动手册》制度。《劳动手册》是职工参加工作、享受待业保险和退休养老保险以及重新登记就业的凭证，由市、县（区）劳动部门制发。
第十二条 符合下列情况之一者，合营企业可以解除劳动合同或聘用合同，辞退职工：
（一）在试用期内发现不符合招聘条件的；
（二）职工患病或者非因工负伤，在规定的医疗期满后不能从事原工作或本企业其他工作的；
（三）职工因违反劳动纪律，按照合同规定应予辞退的；
（四）企业因生产技术条件发生变化而人员有富余的；
（五）企业宣告解散的。
第十三条 职工被开除、劳动教养和判刑的，劳动合同或聘用合同即自行解除。
第十四条 有下列情况之一的，合营企业不得解除劳动合同或聘用合同，不得辞退职工：
（一）职工因病或者非因工负伤在规定医疗期内的；
（二）职工因工负伤或患有职业病，在治疗、疗养期间的，和医疗终结经劳动鉴定委员会确认部分或者全部丧失劳动能力的；
（三）实行计划生育的女职工在孕期、产期和哺乳期间的；
（四）合同期限未满，又不符合本条例第十二条规定的情况的。
第十五条 有下列情况之一的，职工可以解除劳动合同或聘用合同：
（一）经国家有关部门确认，合营企业劳动安全、卫生条件恶劣，严重危害职工身体健康的；
（二）合营企业不按照合同规定支付劳动报酬的；
（三）合营企业不履行合同或者违反国家有关法律、法规，侵害职工合法权益的；
（四）职工本人有正当理由要求辞职的。
第十六条 除按第十二条第（三）项规定解除劳动合同或聘用合同的外，任何一方提出解除合同，均应提前一个月书面通知对方，方可办理解除合同手续。
第十七条 合营企业对于终止劳动合同或聘用合同的中方职工和按照第十二条第（二）、（四）、（五）项规定辞退的中方职工，以及按照第十五条第（一）、（二）、（三）项规定辞职的中方职工，应当根据他们在本企业的工作年限，每满一年发给相当于本人一个月实得工资（按最
后三个月平均实得工资计算——下同）的生活补助费。
对于按照第十二条第（二）项规定辞退的中方职工，除发给生活补助费外，还须发给相当于本人三至六个月实得工资的医疗补助费；对于按照第十二条第（四）、（五）项规定辞退的中方职工，除发给生活补助费外，还须发给相当于本人三至六个月实得工资的辞退补偿金。
第十八条 合营企业出资培训的职工，在培训期满后，工作未满劳动合同或聘用合同规定年限而自行离职的，须按照合同的规定，赔偿企业一定的培训费用。
第十九条 合营企业中的中方职工，因终止、解除劳动合同或聘用合同的，可按下列情况安置：
（一）从参加合营的中方企业聘用的职工和从其他企业、单位调进合营企业的职工，除按第十二条第（三）项规定辞退和按第十五条第（四）项规定辞职者外，由企业主管部门和参加合营的中方企业协助安排就业；
（二）从本地城镇社会待业人员和其他企业在职职工中招聘的职工，以及按照第十二条第（三）项规定辞退和按第十五条第（四）项规定辞职的职工，均回户籍所在地劳动服务公司或人才交流服务机构进行待业登记；重新就业后，前后工龄可以连续计算；
（三）从农村招聘的人员，仍回农村。
第二十条 合营企业依法聘雇的外籍职工和香港、澳门、台湾职工的聘雇、辞退、报酬、福利和社会保险等事项，由企业董事会决定后，在聘用合同中加以规定。
第二十一条 合营企业应提取教育培训经费，用于职工培训，提高职工的技术业务水平。

第三章 工资和奖惩
第二十二条 合营企业职工的工资标准、工资形式、奖励、津贴制度由企业自行确定。
第二十三条 合营企业中方职工的实得工资水平，由董事会按照企业的生产经营情况自行确定。
合营企业应随着企业经济效益和职工技术熟练程度、劳动效率的提高，逐步增加职工的工资。
第二十四条 合营企业正副总经理、总工程师、总会计师和其他高级管理人员的工资，由董事会决定，报企业主管部门备案。
第二十五条 合营企业应根据国家的法律、法规以及本企业的实际情况，制订职工奖惩办法。
合营企业对在生产（工作）中作出显著成绩和重大贡献的职工，可予以奖励、加薪或晋职。
合营企业对于违反企业规章制度和劳动纪律的职工，应进行批评教育，并可根据情节轻重，分别给予警告、记过、降薪、降职、开除的处分，或者辞退。被处分或者被辞退的职工有权申辩。
合营企业辞退或开除违纪职工，应在作出决定前五天通知企业工会，工会如有不同意见，应在五天内提出。企业经理（厂长）应在充分听取和考虑工会的意见后，作出决定，并报企业主管部门和企业所在地劳动、人事管理部门备案。

第四章 劳动保险、待业保险和福利待遇
第二十六条 合营企业自注册登记之日起，必须向企业所在地的社会保险专门机构办理企业全部在职中方职工的养老保险手续，按规定缴纳养老保险基金。
养老保险基金按不低于在职中方职工实得工资总额的25％的标准提取，具体标准由市、县（区）人民政府根据上述原则确定。
养老保险项目，包括养老金、医疗费、死亡丧葬补助费和职工供养的直系亲属抚恤费、生活困难补助费。其发放标准，参照当地国营企业的规定办理。
第二十七条 合营企业中方职工患病或非因工负伤，按国营企业的标准，给予一定的医疗期，医疗期间的医疗费用和病假工资，以及死亡丧葬补助费和职工供养的直系亲属抚恤费、生活困难补助费，由合营企业承担。
合营企业中方职工因工负伤、致残或患职业病，其医疗费、工资待遇，以及因工死亡的丧葬补助费和职工供养的直系亲属抚恤费、生活困难补助费，按国营企业标准，由合营企业承担。
第二十八条 合营企业举办职工福利设施，所需经费由企业承担。
第二十九条 合营企业应从税后利润中提取职工奖励基金和福利基金。福利基金用于企业职工的集体福利，由企业工会监督使用。
第三十条 合营企业在职中方职工实行待业保险制度。合营企业应按照国营企业的缴纳标准，按月向企业所在地的市、县（区）劳动服务公司缴纳在职中方职工的待业保险基金。职工在待业期间的待业救济金，由被辞退职工户籍所在地的市、县（区）劳动服务公司按照当地国营企业职
工的标准付给。
第三十一条 合营企业中方合营者是乡镇企业和私营企业的，中方职工的养老保险、待业保险基金提取标准和管理办法，以及其他福利待遇，由当地市、县（区）人民政府根据实际情况规定。

第五章 劳动保护
第三十二条 合营企业必须执行国家有关劳动保护、女工特殊保护等法规，采取劳动保护措施，保证安全生产和职工健康，并接受有关部门的监督和检查。
合营企业应根据企业生产、工作的实际需要，发给职工劳动防护用品和保健食品。
第三十三条 合营企业发生职工因工伤亡、严重职业中毒、职业伤害事故时，应及时报告企业所在地有关部门，并接受他们对事故的调查和处理。
第三十四条 合营企业实行国家现行工时制度。合营企业应严格控制延长职工的工作时间，确需加班加点的，应发给职工加班工资。连续加班、影响职工身体健康的，企业工会可提出意见，当地劳动部门有权予以制止。
第三十五条 合营企业职工享有国家规定的法定节假日、公休假日和探亲、婚丧、女职工生育等带薪假期。

第六章 劳动争议
第三十六条 合营企业与职工因履行劳动合同和因开除、辞退违纪职工而发生的劳动争议，可以由争议双方协商解决；协商不能解决的，由争议的一方或双方向当地劳动争议仲裁机构申请仲裁；任何一方不服仲裁裁决的，可在收到仲裁决定书之日起十五日内，向企业所在地人民法院提
起诉讼；一方当事人期满不起诉又不执行的，另一方当事人可以申请人民法院强制执行。

第七章 附 则
第三十七条 中外合作经营企业、外商独资企业以及华侨、港澳同胞、台湾同胞在本省境内投资兴办的合资、合作、独资企业的劳动人事管理，参照本条例执行。
第三十八条 合营企业应按照国家统计法规的有关规定，向企业所在地的市、县（区）统计部门、劳动部门和企业主管部门报送劳动工资统计报表。
第三十九条 本条例授权省劳动人事行政主管部门负责解释，并由各级劳动人事行政主管部门监督实施。
第四十条 本条例自公布之日起施行。1985年6月15日浙江省第六届人民代表大会常务委员会第十四次会议通过的《宁波市中外合资经营企业劳动管理实施办法》同时废止。



1988年7月25日