对证据失权制度的完善，无疑是《民事诉讼法》修订中的一大亮点。这是我国第一次在法律效力层面上对证据失权制度作出的原则性的规定，解决了《证据规定》的“证据限时提出主义”与诉讼法律的“证据随时提出主义”的理念差异问题，更为重要的是纠正了长期饱受非议的绝对失权制度，促进了诉讼活动的科学化。

　　一、证据失权制度的含义

　　证据失权制度，是指在法律规定或法院指定的期限内，负有举证责任的当事人没有向法院提出的证据，在期限经过后不得再次提出，当事人因此而丧失证据提出权和证明权的一项制度。【[1]】由概念得知，证据失权制度与举证时限制度、举证责任制度有着密不可分的关系。举证时限是证据失权的前提，如果没有明确的时限规定，证据失权就无法被量化确定。证据失权则是举证时限的法律后果之一，如果没有证据失权法律后果的支撑，课以当事人的举证责任也就无法得到落实，所规定的期限意义也就无从谈起。证据失权制度对举证期限进行了限定，并且明确了不履行举证义务就要承担证据失效的法律后果。可以说，证据失权制度使举证责任的承担和落实有了保障依据。

　　二、两大法系主要国家的证据失权制度

　　在两大法系民事诉讼法中，几乎各国都规定了证据失权制度，说明其在民事诉讼制度中不可或缺的重要制度。

　　（一）英美法系——美国

　　在美国，证据失权制度和审前程序有着紧密的联系。美国民事诉讼程序一般分为审前阶段和集中审理。在审前阶段，法院组织双方当事人及其律师在审前会议上进行协商，将案件争议焦点和证据内容确定下来。一旦法院进入了集中审理的阶段，任何一方当事人不得再提出新证据和主张，即发生了证据失权的法律后果。美国证据失权的期限由审前法官和双方代理人在最后一次审前会议中协商指定，一审中当事人若违反了最后一次审前会议中法官做出的命令而提出了新证据，法官可以拒绝其提出的要求。对于新证据，法官也不会予采纳。【[2]】

　　（二）大陆法系——德国

　　在大陆法系上，学者们对“证据失权”的理解常从结果意义上出发-证据因导致诉讼延迟而被排除。【[3]】1976年德国民事诉讼法修改前，德国证据的提出规则奉行随时主义，实践中导致了诉讼延迟和司法资源的严重浪费。修改后的民事诉讼法加入了审前程序，要求法官在审前程序中为双方当事人指定其诉讼行为的期限，当事人必须在规定的期限内提出所需证据。德国新民事诉讼法在证据失权制度上的成就还不止于此，同时规定了证据失权后果的构成要件。一方面，法院要看逾期提出证据是否会构成延迟诉讼；另一方面，法院要看当事人逾期提交证据有无重大过失。【[4]】这一规定使得证据失权制度更加公平和人性化。

　　三、我国证据失权制度存在的问题和完善

　　（一）我国证据失权制度的法律沿革

　　2001年最高人民法院出台司法解释《关于民事诉讼证据的若干规定》规定了举证时限，同时规定了举证期限的方式，包括人民法院指定和当事人约定。《证据规定》第34条规定了法律后果，当事人超过举证期限不提交证据的，视为放弃，人民法院将不再组织质证，产生了证据失权的法律后果。《证据规定》的缺陷在于绝对化，过于追求司法诉讼效率而忽略了司法公正，实践中当事人利益受损的情形多有发生。

　　2008年《举证时限通知》对证据失权制度做了适度的修正。《通知》修改了《证据规定》中第33条第3款“不得少于三十日”的限制性规定，只要人民法院在征得双方当事人同意后，人民法院可以指定少于三十日的举证期限。

　　以司法解释对现行法律进行补充只能是权宜之计，因此，2012年《中华人民共和国民事诉法》进一步对证据失权制度做了规定。第六十五条规定，人民法院根据当事人的主张和案件审理情况，确定当事人应当提供的证据及其期限。当事人在该期限内提供证据确有困难的，可以向人民法院申请延长期限，人民法院根据当事人的申请适当延长。当事人逾期提供证据的，人民法院应当责令其说明理由；拒不说明理由或者理由不成立的，人民法院根据不同情形可以不予采纳该证据，或者采纳该证据但予以训诫、罚款。

　　（二）我国证据失权制度存在的问题

　　从上述历史沿革中，可以看出，民诉法在证据失权制度的确立方面有了很大进步意义，一方面使证据失权制度的法律地位和法律效力得到提升，另一方面也体现我国司法公正观的大转变。但若综合考虑，证据失权制度还存在一定的缺陷：

　　第一，证据失权构成要件不明确。只有满足了失权后果的构成要件才能考虑发生失权，否则必须排除失权的后果。　　

　　第二，缺少证据失权的救济途径。法律没有给予给当事人在失权之后的弥补和救济途径，不利于全面保护当事人利益。

　　（三）我国证据失权制度的完善

　　无论是英美法系还是大陆法系，两种证据失权制度都有值得我国学习的地方。笔者认为，为了完善我国的证据失权制度，应当借鉴两大法系的相应制度同时根据我国现存的民诉制度基本情况，对现有证据失权进行补充和充实。

　　第一，构建答辩失权制度

　　虽然《证据规定》已经要求被告应当在答辩期间届满前提出书面答辩，阐明其对原告诉讼请求及所依据的事实和理由的意见，但并未规定未在答辩期内提出答辩会产生何种法律后果。我们可以借鉴美国法的经验，规定原告可直接获得缺席判决，以此来制约被告逾期举证的行为。[5]

　　第二，完善失权后果的构成要件

　　笔者认为，借鉴德国诉讼法的规定，失权后果的构成要件具体应当包括逾期举证、具有故意和重大过失、严重背离实体公正和延迟诉讼四个方面。其中，故意是指当事人已掌握证据而隐瞒不提或者明知有证据而故意不去收集；重大过失是指对于一般人来说可以收集和提交的证据，因未加注意而没有提交。延迟诉讼是指客观上造成的诉讼程序被延迟的后果。

　　注释　

广东省深圳市人民政府


深圳市人民政府关于印发深圳市社会投资项目核准试行办法的通知

深府〔2009〕82号


各区人民政府，市政府直属各单位：

　　《深圳市社会投资项目核准试行办法》已经市政府同意，现予印发，请遵照实施。

深圳市人民政府
二○○九年四月十七日

深圳市社会投资项目核准试行办法

第一章 总 则

　　第一条 为适应完善社会主义市场经济体制，以及建设和谐深圳、效益深圳和促进循环经济发展的需要，进一步推动深圳市社会投资项目管理制度的改革，根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）、《国务院关于加强节能工作的决定》（国发〔2006〕28号）、《国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知》（国办发〔2007〕64号）、《国家发展改革委关于请定期报送总投资5000万元及以上拟建固定资产投资项目信息的通知》（发改投资〔2008〕813号），制定本办法。

　　第二条 本办法所称社会投资项目是指国内企业及自收自支的事业单位、社会团体、民间组织等利用自有资金或通过融资方式在本市范围内进行建设的固定资产投资项目。凡利用国家和本市各级政府财政性资金、国家政策性贷款、外国政府贷款和国际金融组织贷款进行建设的固定资产投资项目以及外商投资和境外投资项目均不适用本办法。

　　第三条 凡列入《深圳市社会投资项目核准目录》（以下简称《目录》，由市发展改革局另行颁布）内的项目，均实行核准管理。《目录》规定需由国务院有关部门核准的国内企事业单位投资建设的项目，须经市发展改革部门提出意见后上报国务院有关部门核准；其余项目中，跨市项目需由省发展改革部门核准，非跨市项目由市发展改革部门按本办法核准。

　　凡《目录》以外的社会投资项目，除国家法律法规和国务院有专门规定必须审批或核准的项目，均实行备案管理。

　　第四条 市发展改革部门负责全市社会投资项目核准政策的制定，并负责全市社会投资项目的核准管理工作。

第二章 核准程序

　　第五条 项目申报单位应向市发展改革部门提交项目申请报告及《深圳市社会投资项目核准申请表》；申请报告须委托具有相应资质的工程咨询机构编制。

　　第六条 项目申报单位提交的申请报告须按照《国家发展改革委关于发布项目申请报告通用文本的通知》（发改投资〔2007〕1169号）要求，具体包括如下内容：

　　（一）项目申报单位及项目概况；

　　（二）发展规划、产业政策和行业准入分析；

　　（三）资源开发及综合利用分析；

　　（四）节能方案分析；

　　（五）建设用地、征地拆迁补偿分析；

　　（六）环境和生态影响分析；

　　（七）经济影响分析；

　　（八）社会影响分析。

　　第七条 项目申报单位除提交申请报告外，需附如下材料：

　　（一）项目法人注册文件，包括组织机构代码（复印件）、企业营业执照（复印件）、法定授权委托书（原件）等；

　　（二）资本金证明文件及融资意向书（原件）；

　　（三）房地产项目应提供房地产开发资质证书（复印件）和相关土地证明材料，旧住宅区、旧村、旧工业区、旧商业区改造项目需提交市规划部门的审查意见（复印件）；

　　（四）特许经营、特种行业、专营专卖和控制行业的项目及需政府配置特殊资源的项目，需提供有关部门的批复文件或意见（原件）。

　　需上报国家核准的项目或需由省里核准的跨市项目应根据国家法律法规的规定提交如下材料：

　　（一）项目节能方案的评估和审查意见；

　　（二）建设项目规划选址审查意见；

　　（三）环评审查意见；

　　（四）用地预审文件。

　　第八条 项目申报单位按上述要求备齐材料后，市发展改革部门应正式受理，并向项目申报单位出具受理通知书。

　　项目申报单位提交的材料不齐全或不符合第五、六、七条要求的，市发展改革部门应在收到项目申请报告后3个工作日内一次性告知项目申报单位需要补正的全部内容，办理期限自项目申报单位补正全部内容之日起计时。

　　第九条 市发展改革部门在受理核准申请后，如果有必要，应在3个工作日内委托有资格的咨询机构进行评估，且评估时间不得超过10个工作日。

　　对于可能会对公众利益造成重大影响的项目，市发展改革部门在进行核准审查时，应当采取适当的方式征求公众意见。

　　第十条 对于项目申报单位提交的申请报告中涉及环保等其他行政管理部门职能的事项，市发展改革部门应当主动征询相关部门的意见。相关部门在收到市发展改革部门的征求意见函（附项目申请报告）后，应在5个工作日内向市发展改革部门提出书面审核意见；逾期没有反馈书面审核意见的，视为同意。

　　第十一条 市发展改革部门应在正式受理项目申请报告后的10个工作日内，做出对项目申请报告是否核准的决定，或向上级项目核准机关提出审核意见。由于特殊原因确实难以在10个工作日内做出核准决定或提出审核意见的，经核准机关负责人批准，可以延长5个工作日，并应及时书面通知项目申报单位，说明延期理由。

　　市发展改革部门征求公众意见、委托评审、征询相关部门意见的时间不计算在前款规定的时限内。

　　第十二条 市发展改革部门核准社会投资项目时，应当从以下几个方面进行审核：

　　（一）符合国家的有关法律法规和宏观调控政策；

　　（二）符合《深圳市产业结构调整优化和产业导向目录》；

　　（三）符合行业准入标准；

　　（四）合理开发并有效利用了资源；

　　（五）区域布局合理；

　　（六）不影响经济安全；

　　（七）未对公众利益产生重大不利影响。

　　对需上报国家核准的项目或需由省里核准的跨市项目，市发展改革部门应征求规划、国土房产、环保等部门的意见后方可转报上级部门核准。

　　第十三条 市发展改革部门对同意核准的项目须在规定时限内出具核准通知书；不予核准的，须在规定时限内出具不予核准通知书并说明理由。

第三章 核准的效力

　　第十四条 核准通知书从发文之日起3年内有效。项目在核准文件有效期届满时仍未竣工验收的，项目申报单位应在该文件有效期届满30日前向市发展改革部门申请延期。未申请延期或已申请延期但未获批准的，期限届满时，原文件自动失效。

　　项目申报单位须提交正式的延期申请书，并附上原核准文件（含复印件）及规划、土地、环保等相关部门的批复文件（复印件），受理程序按照本办法第二章的规定执行，凡同意予以延期的在规定时限内颁发延期通知书，不同意的则在规定时限内以书面形式通知项目申报单位并说明理由。

　　第十五条 己经核准的项目，如需对项目名称、投资主体、拟建地点、主要建设内容、建设规模及主要产品等进行变更或原核准总投资额增减20%以上的，项目申报单位应以书面形式向市发展改革部门申请办理变更手续。

　　项目申报单位须提交正式的变更申请书，阐明变更理由，并附上原核准文件（含复印件）及规划、土地、环保等相关部门的批复文件（复印件），受理程序及期限按照本办法第二章的规定执行，凡同意予以变更的在规定时限内颁发变更通知书，不同意的则在规定时限内以书面形式通知项目申报单位。

　　第十六条 对于未申报的应当报请市发展改革部门核准或者核准变更的项目，或者虽已申报但未经核准的项目，市规划、国土房产、环保、建设、消防、民防、安全生产、外汇管理、海关等部门不得办理有关手续，银行不得发放贷款。

第四章 监 督

　　第十七条 项目申报单位须对所有申报材料内容的真实性负责。

　　项目申报单位以分拆项目、提供虚假材料等不正当手段取得项目核准文件的，市发展改革部门应撤销对该项目的核准，由此引起的一切责任由项目申报单位承担。对擅自开工建设的项目，依法追究有关责任人的法律和行政责任。

　　第十八条 市发展改革部门应会同市规划、国土房产、环保、建设、消防、民防、安全生产、银行监管等职能部门，加强对社会投资项目的监督。

　　第十九条 市发展改革部门及其工作人员，应严格执行国家法律法规和本办法的有关规定，不得增减核准事项，不得拖延核准时限。

　　第二十条 市规划、国土房产、环保、建设、消防、民防、安全生产、银行监管等职能部门及其工作人员应根据本办法履行职责。

第五章 附 则

　　第二十一条 本办法自2009年5月1日起施行。本办法实施以前颁布的市政府有关社会投资项目规定若与本办法不一致，以本办法为准。