北京市国有资产管理局


北京市国有资产管理局转发国家国有资产管理局产权纠纷调处规则及印发北京市产权纠纷调处工作程序的通知
北京市国有资产管理局



各区县国有资产管理局：
现将国家国有资产管理局《国有资产产权纠纷调处工作试行规则》（国家局1994年第1号令）和我局制定的《北京市国有资产产权纠纷调处工作程序（试行）》印发给你们，并做如下补充规定，请一并遵照执行。
一、各区、县国有资产管理局应相应成立国有资产产权纠纷调处委员会（以下简称调处委员会），专门负责区县属企业国有资产产权纠纷调处事宜。
二、区县调处委员会工作规则和工作程序可参照国家国有资产管理局和北京市国有资产管理局的有关规定制定，并报市局调处委员会备案。
附件：1．国有资产产权纠纷调处工作试行规则
2．北京市国有资产产权纠纷调处工作程序（试行）

附件一：中华人民共和国国家国有资产管理局1号令
现发布《国有资产产权纠纷调处工作试行规则》，自发布之日起施行。
第一条 为了使国有资产产权纠纷调处工作规范、公正、有效地进行，维护国有资产所有者及经营者、使用者的合法权益，根据国务院赋予国有资产管理部门的职责及有关规定，制定本规则。
第二条 各级国有资产管理部门应当成立国有资产产权纠纷调处委员会（以下简称调处委员会），专门负责国有资产产权纠纷调处事宜。
第三条 各级调处委员会应由不少于五人的委员组成。除国有资产管理部门的人员参加外，还可适当聘请有关专家担任委员，委员会主任须由国有资产管理部门的负责人担任。
第四条 调处委员会下设办公室，统一负责有关国有资产产权纠纷的立案、受理、分办、法律审核、档案及公章保管、发文等日常工作。
第五条 国家国有资产管理局调处委员会的职责是：
（一）调处中央单位之间的国有资产产权纠纷；
（二）调处地方与中央单位之间的国有资产产权纠纷；
（三）调处不属于一个省（自治区、直辖市）所辖范围的地区之间的国有资产产权纠纷；
（四）处理不属于上述范围之内，但在全国有有重大影响的国有资产产权纠纷；
（五）审查中央级全民单位在与其他所有制单位发生产权纠纷时提出的协调意见；
（六）向国务院报告有关国有资产产权纠纷工作中的重大问题；
（七）指导中央部门及地方的国有资产产权纠纷的调处工作；
（八）其他。
第六条 地方各级调处委员会负责所辖范围内的国有资产产权纠纷调处工作。其职责范围可参照前条内容确定。
第七条 上一级调处委员会在必要时可将所辖范围的产权纠纷委托下级调处委员会进行调查或处理。
第八条 当事人之间发生国有资产产权纠纷经双方协商不能解决的，一方当事人可以向调处委员会请求调处。向调处委员会提出请求的一方当事人为申诉人，另一方为被诉人。
第九条 申诉人向调处委员会提出调处请求时，应当履行以下手续：
（一）提交产权纠纷调处申诉书。申诉书中应当载明：
1．申诉人与被诉人的名称、地址及法定代表人；
2．产权纠纷的主要情况；
3．申诉人的请求及所依据的理由；
4．申诉人的签名（盖章）。
（二）附具申诉人要求所依据事实的证明文件。
（三）按规定预交调处费用。
第十条 在收到申诉人提交申诉书及其附件后，统一由调处委员会办公室负责立案审查。审查的内容主要包括：
（一）是否属于国有资产产权纠纷；
（二）是否属于本级调处委员会管辖的范围；
（三）与被诉人初步进行核对，以查验申诉书的要求及标的等是否确实存在；
（四）其他。
第十一条 经初步审查，对符合立案条件的，调处委员会办公室应当报告调处委员会主任或副主任，并在一个月内决定是否受理。调处委员会办公室每两个月向调处委员会会议报告一次工作。
第十二条 调处委员会决定受理产权纠纷案件后，应及时向申诉人和被诉人发出受理通知书。被诉人应在收到受理通知书后一个月内向调处委员会办公室提交答辨书及有关证明文件，逾期不提交的，调处工作仍将继续进行。
第十三条 申诉人与被诉人对自己的主张负有举证责任。
第十四条 产权纠纷当事人可以委托代理人办理申诉书、答辨书、陈述意见等有关事项，接受委托的代理人应当向调处委员会提交授权委托书。授权委托书须载明委托事项及权限，并有委托人的签字或盖章。
第十五条 产权纠纷案件受理后，由调处委员会及时指派有关职能部门熟悉业务的人员或聘请有关人员具体承办调处工作。
第十六条 产权纠纷调处工作实行合议责任制。由三名调处员组成调处合议组，由调处委员会主任或副主任指定一名调处员为合议组组长，具体负责某一并产权纠纷案件的调处工作。对少数事实清楚、情节简单、双方争议不大的产权纠纷，经调处委员会主任或副主任批准，也可由一名
调处员承办具体的调处工作。
第十七条 负责具体承办产权纠纷案件的调处人员在调处过程中，应奉公守法，公正、实事求是地处理产权纠纷，并须遵守有关回避、廉政的规定。
第十八条 在产权纠纷调处过程中，如发现承办人员处理不公、偏袒一方或者不能胜任工作时，经调处委员会主任或副主任批准，可以更换承办人员，重新组织调处合议组或指定调处员。
第十九条 具体承办人员应在三个月内完成产权纠纷调处工作，并拟定调解书或裁决书。确实无法按时完成而需要延长调处期限的，须报调处委员会主任或副主任批准。
第二十条 具体承办人员应及时将调处情况及拟定的调解书或裁决书报调处委员会。首先由调处委员会办公室从法律上进行审核，如无问题，再报调处委员会主任或副主任签发并以调处委员会名义正式发文。其中重大、复杂的案件，由调处委员会主任或副主任召开调处委员会会议集体
讨论决定。
第二十一条 国有资产产权纠纷的处理，应以调解结案为主。确无调解基础和条件的，可及时进行裁决。调处委员会出具的调解书或裁决书是具有法律效力的文件。裁决书在送达双方当事人后，一方当事人对裁决不服的，还可在收到裁决书之日起十五日内向上一级调处委员会申请复议
。
第二十二条 对复议决定仍不服的，可直接向国家国有资产管理局调处委员会申诉。在申诉期间，裁决仍须执行。国家国有资产管理局调处委员会对下级调处委员会作出的裁决，发现确实不当或违反程序的，可以重新裁决。国家国有资产管理局调处委员会的裁决是终局裁决。
第二十三条 一方当事人拒不执行已经发生法律效力的调解书或裁决书的，除由政府及国有资产管理部门追究行政责任外，另一方当事人可以依法向人民法院提起侵权诉讼，请求法院判决执行。由此造成国有资产损失的，须追究直接责任人员及领导者的行政及经济责任。触犯刑律的，
移交司法机关惩处。
第二十四条 有关国有资产产权纠纷受理通知书、调解书、裁决书等格式，由国家国有资产管理局调处委员会统一制定。
第二十五条 本规则由国家国有资产管理局负责解释。
第二十六条 本规则自发布之日起施行。

附件二：国有资产产权纠纷调处工作程序（试行）
为正确、及时、合法、公正地调处国有资产产权纠纷，提高调处工作效率和质量，根据国家国有资产管理局令（1994）第1号《国有资产产权纠纷调处工作规则》及我市情况，制定本工作程序。
一、我局产权纠纷调处工作在局产权纠纷调处委员会（简称调委会）的领导下进行。局调处委员市办公室（简称调处办）统一负责案件的受理、分办、督办、法律审核、档案及公章保管、发文等日常工作。
二、办理国有资产产权纠纷案件，以各主管业务处室为主。
1．申诉人应通过主管处室向调处办递交申诉书（格式八），并按被申诉人人数提交副本及证明材料；
处室承办人对申诉书进行初审，尽可能自行调解，如情况复杂，认为确需立案并可受理时，将有关材料送调处办进行立案审核。
2．调处办接到申诉书后，经审查符合受理条件的，应及时与有关处室研究，并报调委会主任或副主任批准，在三十日内立案。由有关处室填写受理通知书（一）（格式一）经调处办审核、盖章后交申诉人，并要求其提交法定代表人证明书（格式三）、委托代理人授权委托书（格式四
）和有关证据，同时按规定预交调处费。
3．不符合条件的，在三十日内由调处办通过有关处室通知申诉人不予受理，并说明理由。
申诉人对不予受理的决定不服，可书面提请调委会复议一次。
三、调处办立案后，由调委会主任或副主任指定调委会一人为合议组组长和调处员两名，组成合议组进行调处。合议组组长及调处员一般在主管处室有关人员中指定。
对事实清楚、情节简单、争议不大的案件由主管处室提出意见经调委会主任或副主任批准，也可由一名调处员进行调处。
调处办立案后，有关处室应在五日内将申诉书副本和受理通知书（二）（格式二）发送被诉方，通知其在收到申诉书副本之日起三十日内提交答辨书（格式九）和有关证据，并提交法定代表人证明书（格式三）和代理人委托书（格式四）。
被诉方届期不提交答辨书的，不影响案件的调处。
四、合议组或调处员应认真审阅申诉书、答辨书和有关证据，拟定调查提纲；必要时可由两名以上调处员进行调查取证。
五、合议组或调处员必须认真分析案情。在调查取证的基础上，对案件事实是否清楚，证据是否完备，责任是否明确，适用何种法律、法规、规章、政策进行研究。
六、调处国有资产产权纠纷案件，应当先行调解，以调解为主，不轻易作出行政裁决。
调解可由调处员一人主持，也可由合议组组长主持。通过调解对当事人进行法律、政策的数育，促使双方相互谅解，达成协议。
协议内容不得违背法律、法规、规章和现行政策，不得损害国家利益和他人利益。
七、调解达成协议的，由合议组或调处员制作“协议确认书”（格式五）报调处办审查后送调委会主任或副主任审批、盖章，十日内由调处员直接送达当事人。
调解难以达成协议的，调处人员应及时将调处情况及拟定的调解书（格式六）或裁决书（格式七）报调处办。首先由调处办从法律上进行审核，无问题，再报调委会主任或副主任签发并以调委市名义发文。
八、合议组或调处员应将调处活动如实记入笔录，经合议组组长核准后，交由各方当事人签名。拒绝签名的应当记录在案。
合议组评议中的不同意见，也应如实记入笔录。评议笔录由合议组成员签名。
九、案件调处终结后，合议组或调处员应当写出结案报告，填写结案审批表（格式十），连同“裁决书”（格式七）或“调解书”（格式六）送调处办备案。
十、合议组评议后，可当场宣布裁议结果，也可以定期宣布，并在调处后十日内将裁决书送达当事人，并告知当事人，如不服裁决，可以在接到裁决书之日起十五日内向上一级调处委员会申请复议。复议期间不停止裁决的执行。
十一、调处文书应由调处员直接送达当事人，并由当事人在送达回证（格式十一）上签名或盖章后，退回调处办备案。
十二、案件处理终结后，合议组应按时间顺序将案件调处过程中形成的档案材料装订成册，送交调处办存档。
有关部门因工作需要借阅案卷时，须经调委会负责人批准，可以就地阅卷。
十三、调处人员一般要在三个月内办结案件。其中涉及重大、复杂、疑难案件。需延长期限的，调处人员应将有关情况及时以书面形式向调处办反馈，报经调委会批准，或召开调委会会议讨论提出调处意见。
十四、国有资产产权纠纷调处文书格式，由调处委员会统一印制。凡对外发文（包括各种文书），均应由调处办审核，主任或副主任签字后，加盖调处委员会公章。
十五、此工作程序自1997年7月1日起试行，并由调处委员会负责解释。
附：文书格式13格式一（通知申诉人）
京国资纠字〔 〕第 号
关于受理×××单位诉×××单位×××
产权纠纷的通知（一）
你单位 年 月 日送来的申诉书已收悉。经初步审查，符合北京市国有资
产产权纠纷调处委员会规定的受理条件，决定立案处理。现将有关事项通知如下：
一、请填写法定代表入证明书和授权委托书，于年月日前送交本委员
会
二、请即向本委员会补充下列材料：
1．
2．
三、按照 规定，请预交案件受理费 元。本委员会开户银
行为： ，帐号： 。
北京市国有资产产权纠纷调处委员会
（印章）
年 月 日
附：法定代表人证明书一份，授权委托书二份。
格式二（通知被申诉人）
京国资纠字〔 〕第 号
关于受理×××单位诉×××单位×××
产权纠纷的通知（二）
我委员会 年 月 日收到 送来的申诉书。经初步审查，符合北京市届有资产产权纠纷调处委员会规定的受理条件，决定立案处理。现将申诉书副本送你单份，并将有关事项通知如下：
一、在接到本通知之日起一个月内向本委员会办公室提交答辨书及有关证明材料。不按时提交答辨书或者不提交答辩书的，调处工作仍将继续进行。
二、请填写法定代表入证明书和授权委托书，随答辩书送交本委员会。
北京市国有资产产权纠纷调处委员会
（印章）
年 月 日
附：法定代表人证明书一份，授权委托书二份。
格式三（格式一和格式二的附件）
法定代表人证明
同志现任 职务，为我单位法定代表人，特此证明。
联系地址：
邮政编码：
电话：
（单位印章）
年 月 日
注：国家机关、企事业单位、社会团体的主要行政负责人为单位的法定代表人。
格式四（格式一和格式二的附件）
授权委托书
现委托下列人员为我单位与 因国有资产产权纠纷一案中我方代
理人。
姓名： 工作单位：
职务： 联系电话：
代理权限：
姓名： 工作单位：
职务： 联系电话：
代理权限：
委托单位： （印章）
法定代表人： （签章）
年 月 日
格式五
京国资纠字〔 〕第 号
关于对 协议的确认书
我局以京国资纠字〔 〕第 号受理 产权纠纷。通过细致的调查和反复调解，双方达成协议（见附件）。经认真审查，我局认为该协议符合国家调处产权纠纷的原则和规定，有利于提高国有资产的整体效益，具有法律效力。希望双方切实予以履行。现将有关产权问题进一
步明确如下：
一、
二、
三、
北京市国有资产产权纠纷调处委员会
（印章）
年 月 日
附件：协议书
13格式六
京国资纠字〔 〕第 号
国有资产产权纠纷调解书
申诉人：
地址：
法定代表人：
委托受理人：
被诉人：
地址：
法定代表人：
委托受理人：
申诉人的请求及理由
被诉人的答辩
经调查认定的事实及调解过程
调解结论
双方当事人签字盖章
合议组成员名单
北京市国有资产产权纠纷调处委员会
（印章）
年 月 日
格式七
京国资纠字〔 〕第 号
国有资产产权纠纷裁决书
申诉人：
地址：
法定代表人：
委托受理人：
被诉人：
地址：
法定代表人：
委托受理人：
申诉人的请求及理由
被诉人的答辩
经调查认定的事实及调处简要过程
裁决结论
合议组成员名单
北京市国有资产产权纠纷调处委员会
（印章）
年 月 日
格式八
国有资产产权纠纷申诉书
申诉人：
地址： 邮编：
法定代表人： 电话：
委托代理人： 电话：
被诉人：
地址： 邮编：
法定代表人： 电话：
委托代理人： 电话：
申诉事项
事实和理由
此致
北京市国有资产产权纠纷调处委员会
（单位盖章）
年 月 日
附：副本2份，证明材料共 份
格式九
答辩书
答辩人：
地址： 邮编：
法定代表人： 电话：
委托代理人： 电话：
被答辩人：
地址： 邮编：
法定代表人： 电话：
委托代理人： 电话：
答辩人已收到被答辩人关于 申诉书，现答辩如下：
此致
北京市国有资产产权纠纷调处委员会
（单位盖章）
年 月 日
附：证明材料共 份
格式十 结案审批表 19 年 月 日
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 申诉人 ｜ ｜
｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 被诉人 ｜ ｜
｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 案 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 由 ｜ ｜
｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ 处 理 ｜ ｜
｜ 意 见 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 调 处 ｜ ｜
｜ 委员会 ｜ ｜
｜ 批 示 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ 合议组组长 ｜ 调 处 员 ｜ 调 处 员 ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜备注： ｜
｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
格式十一 北京市国有资产管理局国有资产产权纠纷调处委员会送达回证
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ 受送达单位 ｜ ｜ 证号 ｜ 19 年 字第 号｜
｜－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 送达地点 ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜
｜ 案 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ 由 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜受送达单位｜ ｜
｜ 送达文件 ｜ 签发人 ｜ 送达人 ｜ 达到日期 ｜ ｜不能送达理由｜
｜ ｜ ｜ ｜ ｜ （盖章）｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ 年月日时 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ 年月日时 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ 年月日时 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜ 年月日时 ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 备注 ｜ ｜
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发送时间： 年 月 日
（印章）



1997年8月15日
工商所自办案件程序的规范

李伟


　　根据《工商行政管理所条例》（以下简称《条例》）规定，对符合《条例》第八条规定的，工商所可以以自己的名义作出具体行政行为，但工商所在以自己的名义行使行政处罚权的时候，其具体程序是什么，《条例》未作规定。《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》（以下简称《暂行规定》）仅在第七十六条规定了“按照《工商行政管理所条例》设立的工商行政管理所及设区的市按照行政区划设立的工商行政管理分局，实施行政处罚，依照本规定执行”。四川省工商局根据《条例》下发了《关于执行〈工商行政管理所条例〉的几项具体规定》（川工商〔1992〕第28号），对工商所的设立、处罚权、工作职责及有关问题作了规定。但由于工商所不同于县一级的工商局，其所处地位、内设机构、人员配备等都有其特殊性，在适用《暂行规定》上有一定问题,如：工商所以自己的名义实施处罚的具体范围是什么？除按照简易程序实施行政处罚外，在一般程序中，怎样立案？如何实施行政强制措施？如何实行立案、调查、核审、执行四分离？如何执行行政处罚？发生行政复议或者行政诉讼怎样处理？档案如何进行管理等等，因此很有必要对工商所以自己名义行使行政处罚的程序作出具体规定，以避免因程序错误造成诉讼败诉和行政赔偿等情况的发生。
　　一、工商所以自己名义实施行政处罚的范围
　　工商所以自己的名义实施行政处罚的范围可以根据以下几个规定进行归纳：一是《条例》第八条：工商所的具体行政行为是区、县工商局的具体行政行为，但有下列情况之一的，工商所可以以自己的名义作出具体行政行为：（1）对个体工商户违法行为的处罚；（2）对集市贸易中违法行为的处罚；（3）法律、法规和规章规定工商所以自己的名义作出的其他具体行政行为；二是四川省工商行政管理局《关于贯彻执行〈工商行政管理所条例〉的几项具体规定》第二条：1.工商所以自己的名义行使处罚权时，限于对辖区内个体工商户和集贸市场上经济违法行为的查处；不得以自己名义吊销当事人营业执照。法律、法规、规章有授权规定的，从其规定。2.工商所对辖区内县级工商局核准登记的企业、以及户外广告、商标使用进行监督管理时，不得以自己名义行使处罚权。3.工商所查处经济违法行为，应当严格遵照法律、法规、规章规定的工作程序，作好违法行为现场笔录和提取、收集有关证据，向当事人制发“处罚通知书”或“处理决定书”，并报其派出工商局备案。4.工商所对经济违法行为行使处罚权的权限，由派出局核定，从严掌握。工商所行政处罚权，罚款、没收或者没收财物金额在200元以上，或认定当事人行为构成投机倒把的，必须按规定的办案程序立案，或履行报批手续，经派出工商局批准后作出。以后如有新的规定，按新的规定办理；三是四川省工商行政管理局《关于对国家工商局〈城乡个体工商户管理暂行条例实施细则〉和〈私营企业暂行条例施行办法〉中违法处罚数额的规定》（川工商〔1999〕15号）第一条：《实施细则》第二十条中，工商行政管理所以自己的名义对个体工商户违法行为作出处罚，其罚款额度不超过一千元，对无照经营者实施没收违法所得和非法财物折合人民币不超过一千元。对处罚额度超过一千元的案件，需报县级以上工商行政管理局审批，并以县级以上工商行政管理局的名义实施处罚；四是《反不正当竞争法》、《商标法》、《广告法》、《投机倒把行政处罚暂行条例》、《公司登记管理条例》、《业法人登记管理条例施行细则》、《无照经营查处取缔办法》和《关于查处利用合同进行的违法行为的暂行规定》等法律、法规、规章中关于查处机关的规定。根据上述规定，可以将工商所以自己的名义实施行政处罚的范围归纳为以下几个方面：
　　（一）对个体工商户违法行为给予警告、1000元以下罚款的。需要没收违法所得或者非法财物的，没收违法所得、没收非法财物折合人民币与罚款数额之和在1000以下的；
　　（二）对集市贸易中违法行为的处罚；
　　（三）法律、法规和规章规定工商所以自己的名义作出行政处罚的。
对不正当竞争行为、侵犯注册商标专用权的行为、投机倒把行为、违反公司或者企业法人登记管理规定的行为、广告违法行为、利用合同进行的违法行为、无照经营行为等，不得以工商所的名义作出处罚。
吊销营业执照的处罚不得以工商所的名义作出。
　　这里需要说明两个问题：一是四川省工商行政管理局《关于贯彻执行〈工商行政管理所条例〉的几项具体规定》中规定“工商所罚款、没收或者没收财物金额在200元以上，必须按规定的办案程序立案，或履行报批手续，经派出工商局批准后作出”。由于该规定制定距今已达14年之久，我国经济已得到迅猛发展，人民生活水平已得到全面提高，200元的标准已与当前的经济发展不相适应，因此对此项规定已无采纳的必要，工商所对处罚款、没收财物在200元以上、1000元以下的，完全可以由工商所自己决定，没有必要报经派出工商局批准；二是对于无照经营行为，由于未经工商行政管理机关核准登记，其主体资格不明确，而且一般无照经营者大都不会具体声明自己是以什么名义的主体从事经营活动，因此违法主体是个人还是企业还是其他组织不便断定，所以也不宜以工商所的名义实施处罚。
　　二、工商所以自己名义实施行政处罚的一般程序
　　对符合当场处罚条件的，工商所的执法人员完全可以按照《暂行规定》第四章关于行政处罚的简易程序的相关规定实施，是以工商所的名义还是以派出工商局的名义处罚可以根据违法主体、违法行为等具体情况决定。
　　在《暂行规定》第三章中，对县级工商行政管理机关实施行政处罚的一般程序进行了比较明确的规定，但工商所由于受条件的限制，一般没有设立专门的办案和法制机构，也正因为如此，许多工商所在以自己的名义实施处罚时并没有履行立案、核审等程序，案件的调查、处理、执行也存在不少问题，因此有必要针对工商所的特点，对工商所以自己名义实施行政处罚的一般程序进行具体规定。
　　（一）立案。工商所执法人员对发现的案源认为应当立案查处的，应当填写立案审批表，并附上相关的材料报本所负责法制工作的人员审查，法制人员审查后提出意见报所长批准，并由所长指定两名以上办案人员负责调查处理。工商所人员较少的，可以由所长兼法制工作人员，直接负责审查和批准。
　　（二）调查。案件调查应当按照《行政处罚法》和《暂行规定》关于行政处罚一般程序的相关规定进行，及时收集、调取证据。在这方面，工商所和县级工商局没有什么区别。但如果需要实施行政强制措施的，应当报经县级工商局局长批准，并以县级工商局的名义实施。
　　（三）核审。案件调查终结后，办案人员应当写出调查终结报告，并提出处理意见，连同案卷交由法制工作人员核审，法制工作人员应当按照《暂行规定》第三十六的规定对案卷进行核审，并参照第三十七条的规定提出意见和建议后报所长批准。如果法制工作人员和案件调查人员就有关问题不能达成一致意见的，应当由所长或者集体讨论决定。
　　（四）告知。告知应当按照《暂行规定》的相关规定进行。由于工商所权限所限，不存在听证的问题。
　　（五）执行。《暂行规定》第五章对行政处罚的执行作了比较详细的规定，工商所可以按照该章办理。但为了强化对工商所的管理，对需要申请法院强制执行和对有关物品的处理，应当由工商所报经县级工商局同意。
　　（六）复议。根据四川省工商行政管理局《关于贯彻执行〈工商行政管理所条例〉的几项具体规定》的规定，当事人对工商所在《条例》授权范围内以自己名义作出处罚等具体行政行为不服申请复议的，其派出工商局是行政复议机关。
　　（七）诉讼。根据四川省工商行政管理局《关于贯彻执行〈工商行政管理所条例〉的几项具体规定》以及《行政诉讼法》的规定，当事人不服工商所以自己名义作出的处罚不服提起行政诉讼时，经复议维持处罚决定的，作出处罚决定的工商所是被告；经复议改变原处罚决定的，复议机关是被告。工商所被作为被告被起诉的，派出工商局应当加强对工商所的指导，积极应诉。
　　三、办案文书的使用
　　无论是国家工商总局还是省工商局制定的办案文书格式，都是在以县级以上工商机关为办案单位的基础上来制定的，因此部分文书不能适用于工商所，有必要根据工商所的实际需要在原文书格式的基础上进行修改。如立案审批表，就可不要办案机构的意见栏，留法制人员审查意见栏和所长意见栏，处罚决定审批表亦同。还有其他部分文书也需要在一些细节上进行修改，以免工商所在使用中在文书上进行涂划，影响行政执法的严肃性。