试论刑事诉讼中的简易程序

黑龙江省北安市人民法院 吴莹

[内容提要]1996年修正的《刑事诉讼法》增设了简易程序，以审理事实清楚，情节简单犯罪轻微的刑事案件，节约了一部分司法资源，使有限的资源，得到充分的利用。本文阐述了刑事诉讼中的简易程序的立法目的、内涵特点、适用范围、如何适用以及审判实践中应注意的问题和改进的建议。
[关键词]刑事；简易程序


刑事简易程序，是指基层人民法院审理特定的轻微刑事案件所依法采用的，由审判人员一人独任审判审理案件所适用的较普通程序相对简化的诉讼程序。


一、 简易程序立法目的
我国的1979年《刑事诉讼法》基于特定的背景没有规定简易程序，对犯罪不分轻重、危害大小、程序繁简，统一适用一种普通程序，难以使有限的司法资源得到合理分配和有效发展。随着普通程序水准的提高和物质技术条件的改善，1996年《刑事诉讼法》修改时，本着“有利于提高诉讼效益”的指导思想，在完善普通程序的同时，增设了简易审判程序。同时，也适应现在世界各国刑事诉讼发展的趋势，据有关资料记载英、法、美、德、日等国在刑事诉讼中都规定有简易程序审理的案件，国外的司法实践证明，简易程序具有便捷、灵活、快速的优点，值得借鉴。
适用简易程序既提高诉讼效益也兼顾了国家和个人两方面的利益。从国家利益的角度分析，避免不必要和不合理的拖延，迅速作出裁判可将犯罪者立刻绳之以法，有助于对犯罪的特殊预防；从被指控人利益的角度分析，无辜的被指控人如已被羁押 ，可因迅速之无罪审判而获得释放，有罪的被告人则可因迅速之裁判尽早摆脱诉累。
减少诉讼成本和科学配置司法资源是提高诉讼效益的两条主要途径，而简易程序的设置不仅通过减少诉讼成本而直接达到提高的诉讼效益的目的，而且通过程序的繁简分流节约了一部分司法资源，使其可用于重大、复杂、疑难案件的正式审查，而使有限的司法资源得到充分的利用，实现了诉讼效益的最大化，因此，设立刑事简易程序在实现诉讼效益这一价值目标上即使不是最重要的途径，也是最重要的途径之一。

二、 简易程序的内涵特点
国外刑事诉讼法学中没有很明确、很清晰的定义。依照《布莱克法律词典》的解释，简易程序仅相对于普通程序而言，凡指不经检察官起诉、陪审团定罪或者普通法正常程序所要求的其他程序，法官直接以迅速、简单的方式处理争议，解决案件，作出裁判的任何诉讼程序。
我国刑事简易程序是指基层人民法院审理某些事实清楚，情节简单，犯罪轻微的刑事案件所适用的经普通程序相对简化的第一审程序。也有人认为刑事简易程序是指在第一审程序中告诉才处理的案件，被害人起诉的有证据证明的轻微刑事案件，经检察院建议、人民法院同意或者人民法院决定、检察院同意的、可能判处三年以下有期徒刑、拘役、管制、单处罚金或者免于刑事处分并且事实清楚、证据充分的公诉案件，有基层法院独任审判，程序上较普通程序相对简化的诉讼程序。

三、 简易程序适用的范围
简易程序适用的范围指简易程序适用的法院、审级和案件
（一） 简易程序适用的法院
刑事诉讼法并无明确规定适用简易程序的法院，但从《刑诉法》第147条和174条规定的“基层人民法院适用简易程序的案件可以由审判员一人独任审判”和“可以适用简易程序”的案件由“审判员一人独任审判“的规定看，只有基层人民法院可以适用简易程序，中级以上级别的人民法院不地使用简易程序。至于基层人民法院的派出法庭能否适用简易程序审理刑事案件，笔者认为不能适用，因为刑事诉讼法没有向民事诉讼法那样赋予人民法院的权限，因此，基层人民法院的派出法庭不能适用简易程序审理刑事案件。
（二） 简易程序适用的审级
根据刑事诉讼法的规定，简易程序只适用于第一审程序的第一次审理。也就是说，当一件适用简易程序审理的案件第一次审判后，被告人不服提出上诉，或者人民检察院提起抗诉，以及第二审程序审理认定第一审事实不清发回第一审人民法院重新审理时，尽管还是按照第一审程序对该案件进行第二次审理，但不得再适用简易程序审理，而应该依法组成合议庭进行审理。至于第二审程序，死刑复核程序和审判监督程序则更不适用简易程序。因为这些程序是为了纠正第一审或是第二审中的某些错误，或者为保证死刑案件的质量而设立的，它的法律性质和任务决定了不能适用简易程序。
（三） 简易程序适用的案件
依照刑事诉讼法第174条以及最高院、最高检司法部在2003年3月下发的《关于适用简易程序审理公诉案件的若干意见》的规定，适用简易程序的案件包括以下几种情况：1、对依法可能判处三年以下有期徒刑、拘役、管制、单处罚金的案件。2、事实清楚、证据充分、人民检察院建议或者同意适用简易程序的。3、告诉才处理的案件。4、被害人起诉的有证据证明的轻微刑事案件。5、被告人及辩护人对所指控的基本犯罪事实无异议。
（四） 不得适用简易程序的案件
《刑事诉讼法》没有排除性的条款，根据《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》第222条、第219条以及第二条的规定,人民法院对于具有以下情形之一的案件,不能适用简易程序审理:1，公诉案件的被告人对于起诉指控的犯罪事实予以否认的;2，比较复杂的共同犯罪的案件；３，被告人，辩护人作为无罪辩护的；４，被告人系盲，聋，哑人的；５，被害人有证据证明被告人侵犯自己人身，财产权利的行为应当依法追究刑事责任，而公安机关或者人民检察院不予追究被告人刑事责任的案件；６，其他不适宜简易程序审理的案件情形，这些例外情形的列举，无疑为检察机关和法院在适用简易程序方面确立了更加具体，明确的界限，对于防止简易程序的滥用是有利的．
由以上规定可知，我国刑事简易程序适用量刑范围相对较宽．其中所规定的＂三年以下有期徒刑＂的最高量刑明显高于其他国家的规定，显然宽泛的多．就刑事诉讼法的条文规定来看，任何性质严重的犯罪，只要实际处刑可能在三年以下，均可适用简易程序，值得注意的是，在被告人没有作出有罪供诉，或者辩护人作为无罪辩护的情况下，法院被禁止适用简易程序．适用简易程序的公诉赶件应该是被告人作有罪供诉的案件．简易程序的轻微犯罪的适用，从国外情况看，只在轻微犯罪中量刑轻的案件得到大量适用．而按我国立法的规定，实际适用结果，则可能包括严重犯罪中量刑轻的案件。为此，在实际操作中，对于性质严重的犯罪，一般不宜适用简易程序。尤其是法定刑为三年以上的犯罪，更应该慎重适用。最高法院《解释》第229条规定：适用简易程序审理的案件，在法庭审理过程中，发现公诉案件被告人应当判处三年以上有期徒刑的，应当决定终止审理，按照第一审普通程序重新审理。

四、 简易程序的审判
适用简易程序的法庭审判，根据刑诉法的规定，不再严格遵循开庭、法庭调查、法庭辩论、被告人最后陈述、评议宣判五个阶段，简化审理作为一种方法只是针对具体案件而遵照简便、灵活适用的。而且在最后判决时，人民法院对自愿认罪的被告人酌情予以从清处罚，这样体现了对有认罪、悔罪表现的被告人依法从宽处理的刑事政策。
（一） 庭前审查问题
1、庭前审查问题
刑诉法174条第一项规定的“可能判处三年以下有期徒刑、拘役、管制、单处罚金”是指宣告刑，而不是指法定刑。对“人民检察院建议或是同意适用简易程序”的实际存在两个发面的问题：一是人民检察院建议，人民法院同意。在此情况下人民检察院应在起诉时书面建议适用简易程序，并移送全案卷宗和证据，而不能像适用普通程序那样不移送卷宗，只移送主要证据复印件和证据目录，否则，法院无法进行审查是否适用简易程序。另一方面，法院对检察院建议适用简易程序的，经对主要证据复印件和证据目录进行审查后，认为符合刑诉法第174条第1款规定的，可以适用简易程序的，应书面建议检察院适用简易程序。因为这时法官审查案件仅仅是凭感性的，卷宗材料不全面，如果检察院同意并移送全案卷宗和证据，可以适用简易程序，否则，必须适用普通程序。
2、公诉案件的审判阶段
有人认为，刑诉法第177条规定“适用简易程序审理的案件，不受本法第一节关于讯问被告人，询问证人、鉴定人、出示证据，法庭辩论程序规定的限制。但是在判决宣告前应当听取被告人的最后陈述意见，也就是说，人民法院对事实清楚，证据确凿的刑事案件，不必开庭审理，可以直接判决。这是对刑诉法立法愿意的曲解。适用简易程序，被告人诉讼权利已经受到一定程度的限制，但其他权利不能因此受到剥夺，如申请回避权、辩护权、最后陈诉权、上诉权等，而被告人要行使这些权利，只有通过开庭审理才能得到保护，切不可因程序简化而对被告人依法享有的权利予以限制甚至剥夺。
与普通程序相比，简易程序作了下列简化：
（1） 审判组织简化。即适用简易程序审理的案件，由审判员一人独任审判。
（2） 审判前准备工作的简化。即给被告送达起诉书及副本的时间不受10的限制，告知被告人、传唤当事人、通知辩护人、证人等开庭时间，也不受3天的限制。即可以传票和通知书，也可以电话和其他形式，记录在卷即可。独任审判员应当讯问被告人对起诉书的意见，是否自愿认罪，并告知有关法律规定及可能导致的法律后果；被告人及其辩护人可以对起诉书指控的犯罪进行辩护。被告人自愿认罪，并对起诉书指控的犯罪事实无异议的，法庭可以直接作出有罪判决。人民法院对自愿认罪的被告人，酌情予以从轻处罚。
（3） 出庭支持公诉的简化。刑事诉讼法第175条规定“适用简易程序审理公诉案件，人民检察院可以不派员出庭”这是由简易程序重在从简的特点决定的，不过应当明确，公诉人作为刑事诉讼的提起者，有出庭支持公诉的权利和义务，如果检察机关主张这一诉讼权利，即使按简易程序审理的案件，公诉人也可以出庭，这就要求我们在开庭前对开庭的时间、地点通知人民检察院，以便检察院决定是否派员出庭，不出庭的可在送达回证上注明。
（4） 证人、鉴定人出庭的简化。证人、鉴定人可以不出庭，至于辩护人是否出庭可以由辩护人自行决定，不出庭的也可以将辩护词在开庭前交给法院。
（5） 法庭调查的简化。刑事诉讼法第177条规定，“适用简易程序审理的案件，不受本章第一节关于讯问被告人、询问证人、鉴定人、出示证据，法庭辩论程序规定的限制。但在判决宣告前应听取被告人的最后陈述意见”。这里过说的不受本章第一节关于讯问被告人、询问证人、鉴定人、出示证据、法庭辩论程序规定的限制，应理解为简易程序可以省略法庭调查程序，即公诉人可以不讯问被告人、被害人、附带民事诉讼原告人、辩护人到庭作证或宣读证人证言、鉴定结论；公诉人不出庭的公诉案件，控辩双方不得就犯罪事实进行辩论等。但是应当指出，简易程序仍然保留或是保留了法庭审理中的法庭辩论和被告人最后陈诉二个阶段。根据刑诉法第176条、第177条的规定，人民检察院派员出庭的案件或者自诉案件，经审判员许可，被告人及其辩护人可以同公诉人或者自诉人及其诉讼代理人互相辩论，并应当在判决宣告前听取被告人最后陈诉意见。
（6） 审判期限缩短。刑诉法第178条规定“适用简易程序审理的案件，人民法院应当在受理后20日内以审结”这是结合我国审判实践经验所作的规定。比普通程序中的一个半月大大缩短了，但又不能过短，否则难以保证诉讼程序的完成。将案件由简易程序变更为普通程序审理的期限，从决定转为普通程序次日起计算。
（二） 告诉才处理案件的审判
根据我国刑法第87条的规定，告诉才处理是指被害人告诉才处理。即通常所说的“不告不理“。此类案件包括侮辱罪、诽谤罪、暴力干涉婚姻自由罪、虐待罪和侵占罪，但不包括被害人因受强制、威胁无法告诉，而由人民检察院或是被害人近亲属告诉的情况。此类案件都属于轻微的侵犯公民权利和轻微的妨害婚姻、家庭案件，因而在处理时考虑家庭稳定和社会安定出发，可以调解解决。
（三） 被害人起诉的有证据证明的轻微刑事案件的审判
此类案件规定在我过刑法条文和有关人大决定中，主要包括伤害案、重婚案、遗弃案、侵犯著作案和假冒注册商标案（严重危害社会秩序和国家利益的除外）、威胁、殴打司法人员或者诉讼参加人、严重扰乱法庭秩序案。此类案件要适用简易程序必须具备四个条件：1、有明确的原告（自诉人）和被告人、犯罪事实清楚；2、自诉人有足够的证据证明被告人的犯罪行为，且有因果关系；3、被告人的犯罪轻微，可能判处三年以下有期徒刑、拘役、管制或单处罚金；4、属于自诉案件的范围。
机电部


机电工业建设项目环境保护管理办法实施细则

1989年8月31日，机电部

第—条 根据国务院环境保护委员会、国家计划委员会、 国家经济委员会颁发的《建设项目环境保护管理办法》， 为加强机械电子工业建设项目环境保护管理工作，特制定本细则。
第二条 本细则适用于机械电子工业对环境有影响的一切基本建设项目、技术改造项目、区域开发建设项目（以下统称“建设项目”）。
第三条 引进的建设项目（中外合资、中外合作、外商独资建设项目）在签订经济合同时，应当明确当事人各方在环境保护方面的责任， 落实防治环境污染的措施， 合同中不得有违反国家和地方的环境保护法规和损害环境公益的内容。
第四条 从国外引进技术和设备， 原则上应符合无污染或少污染的要求。对其生产过程中所产生的污染，如国内不能配套治理的， 则应同时引进相应的环境保护设施，并做到与主体工程同时投入使用。
第五条 凡从事对环境有影响的建设项目， 都必须执行环境影响报告书（表）的编审制度执行防治污染及其他公害的设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的“三同时”制度。
凡从事改建、扩建和技术改造工程，都应在经济合理的原则下， 对与建设项目有关的原有污染同时进行治理。
建设项目建成后，其污染物的排放必须符合环境保护的有关法规， 达到国家或地方规定的标准。
第六条 机械电子工业的各级综合部门和业务主管部门都应结合自己的职责搞好建设项目的环境保护管理工作。
（一）各级计划、经济管理部门在审批可行性研究报告（设计任务书）时，必须同时落实环境保护的计划、资金等， 对未经批准环境影响报告书（表）的建设项目，不得审批可行性研究报告（设计任务书）。
（二）各级主管设计审批的单位，在审查或审批设计文件时， 必须对环境保护设计的内容与要求提出明确意见， 对影响环境又未附上批准的环境影响报告书（表）和未经环境保护部门审查的环境保护篇章的建设项目，不得办理审批手续。
第七条 建设项目主管部门的环境保护管理机构负责建设项目的环境影响报告书（表）、初步设计中环境保护篇章、 环境保护设施竣工验收的预审，监督建设项目设计与施工中的环境保护措施的落实。 项目竣工后环境保护措施的正常运转由当地政府的环保部门和项目单位的环保部门负责监督。
（一）大中型建设项目和限额以上技术改造项目的环境影响报告书（表），由部环境保护办公室负责预审。
（二）小型建设项目和限额以下技术改造项目的环境影响报告书（表），由各所在地主管厅、局、国防科工办的环保部门负责预审。
第八条 建设项目的环境影响报告书（表）应当在可行性研究阶段完成。有下列情况之一的，环境影响评价工作可分阶段进行：
（一）具有多厂址筛选建设项目， 首先根据不同预选厂址可能对环境造成影响的程度作出初步评价，初步报告书经审批后， 作为确定建设项目地址的依据之一，项目定点立项后， 可再就项目影响环境的主要因素开展详细评价工作，编制详细报告书，为合理的环境保护设计提供依据。
（二）对于个别因影响环境因素复杂， 评价工作周期长或其他特殊情况的建设项目， 经建设项目主管环境保护部门和所在地区环境保护部门同意，评价工作可分初评与详评两个阶段进行。
前（一）、 （二）款所指的初评报告书编制工作必须在项目可行性研究阶段完成，详评报告书编制工作必须在项目初步设计审批前完成。
第九条 承担机械电子工业建设项目环境影响评价工作的单位， 必须持有机械电子工业类的《建设项目环境影响评价证书》（以下简称《评价证书》）。 《评价证书》的核发和管理按国家环境保护局颁发的《建设项目环境影响评价证书管理办法》执行。
评价单位只能按所持《评价证书》中规定的业务范围承担相应的评价任务。
（一）为确保军工生产机密， 凡军工类建设项目环境影响评价工作，应由部直属军工持有《评价证书》的单位承担， 特殊情况需要委托非军工持证单位时，应经主管部门的环境保护管理机构同意。 有关单位在工作中必须注意保密，有关文件资料的保管、使用应严格遵守保密规定， 不得随意扩大范围。
（二）凡是持证单位之间联合承担评价工作时， 由建设项目主管部门指定一个持有《综合评价证书》的单位为总体评价单位。 总体评价单位除完成本身承担的评价任务外，要负责各部分评价工作的组织协调， 编写总体评价大纲、评价总报告书，并对报告书的完整性和结论意见全面负责。
第十条 承担环境影响评价工作的单位， 针对建设项目与建设地点的实际情况，在正式开展评价之前，所编制的评价方案、 提要或评价大纲，应按预审权限划分，报建设项目主管部门的环境保护管理机构审查同意。
第十—条 环境影响评价工作费用应根据国家环保局、财政部、 国家物价局（89）环监字141号《关于颁发〈制定建设项目环境影响评价收费标准的原则与方法〉（试行）的通知》精神收取费用。
第十二条 建设项目环境影响报告表由建设单位会同项目可行性研究报告编制单位填报。 由建设单位报建设项目主管部门的环境保护管理机构签署预审意见后，再报环境保护部门审批。
第十三条 报审或报批的环境影响报告书必须做到：将《评价证书》（正本）按三分之一的比例缩印并装订入封三页内； 在封二页内注明承担单位的名称、证书号码、业务范围以及主要行政负责人、 报告书审核人、报告书编写人、盖单位公章； 附上经过审查同意的评价大纲及评审意见；评价工作协议（合同）等资料。
一个项目由两个以上单位承担评价时， 报告应按上述要求标明总体评价单位、协作评价单位，各自承担的工作内容。
报告书的内容多、篇幅长时，承担评价单位还应将报告书的主要内容、基本结论、对策建议等撰写为一至二千字的摘要随同报告书报审。
第十四条 环境影响报告书由建设项目主管部门的环境保护管理机构组织预审。
（一）建设单位应在预审前二十天将环境影响报告书分送到主持预审、负责审批该项目的环境保护部门、项目所在地环境保护部门、 项目初步设计审批单位、项目设计单位等有关部门。
（二）当预审单位对环境影响报告书提出不同意见或问题时， 报告书编制单位应对报告书做修改、补充或重新编制报告书。
第十五条 建设项目的初步设计，必须有环境保护篇章。 机械行业的有关内容按《机械工业环境保护设计规定（试行）》执行。
第十六条 在初步设计审查前十天， 建设单位应将初步设计中的环境保护篇章和与其有关的设计资料送到负责预审和审批该项目环境影响评价报告书的环境保护部门。
第十七条 环境保护设施的验收， 应以环境保护部门审查认可的建设项目初步设计中环境保护篇章为依据。在建设项目正式投产或使用前， 由建设单位向负责审批的环境保护部门提交“环境保护设施竣工验收报告”，说明环境保护设施运行的情况，治理的效果、达到的标准。 经验收合格并发给“环境保护设施验收合格证”后，方可正式投入生产或使用。
“环境保护设施验收合格证”由负责审批该项目的环境保护部门或由被委托的项目所在地的环境保护部门颁发。
第十八条 机械电子工业各级环境保护部门自收到环境影响报告书、环境影响报告表、初步设计环境影响篇章、 环境保护设施竣工验收报告之日起，分别在二十天、十天、二十天、十天内予以批复或签署意见。 逾期不批复或未签署意见的，可视其上报方案已被确认。
第十九条 本细则由机械电子工业部环境保护办公室负责解释。
第二十条 本细则自公布之日起执行。

附件 建设项目环境影响报告书内容提要
编制环境影响报告书的目的是，在建设项目的可行性研究阶段， 即对该项目可能对环境造成的近期和远期影响、 拟采取的防治措施进行评价；论证和选择技术上可行、经济、布局上合理； 对环境的有害影响较小的最佳方案，为领导部门决策提供科学依据。
本“提要”是针对建设项目对环境影响范围、 程度较大的大型项目制订的。由于建设项目的内容、规模以及所处的地区不同， 其对环境的影响有很大差异。因此承担编制环境影响报告书的单位， 可根据项目的具体情况，选择其中的部分内容进行工作。
—、总论
（一）结合评价项目的特点阐述编制“环境影响报告书”的目的；
（二）编制依据；
1．项目建议书内容；
2．评价大纲及其审查意见；
3．评价委托书（合同）或任务书等；
（三）采用标准；
（四）控制与保护目标。
二、建设项目概况
（一）名称、建设性质；
（二）地点；
（三）建设规模（扩建项目应说明原有规模）；
（四）产品方案和主要工艺方法；
（五）主要原料、燃料、水的用量及来源；
（六）废水、废气、废渣、粉尘、放射性废物等的种类、 排放量和排放方式；噪声、震动数值；
（七）废弃物回收利用、综合利用和污染处理方案、 设施和主要工艺原则；
（八）职工人数和生活区布局；
（九）占地面积和土地利用情况；
（十）发展规划。
三、建设项目周围地区的环境状况调查（包括必要的测试）
（一）地理位置（附平面图）；
（二）地形、地貌、土壤和地质情况，江、河、湖、海、 水库的水文情况，气象情况；
（三）矿藏、森林、草原、水产和野生动物、野生植物、 农作物等情况；
（四）自然保护区、风景游览区、名胜古迹、温泉、 疗养区以及重要政治文化设施情况；
（五）现有工矿企业分布情况；
（六）生活居住区分布情况和人口密度、健康状况、地方病等情况；
（七）大气、地面水、地下水的环境质量状况；
（八）交通运输情况；
（九）其他社会、经济活动污染、破坏环境现状资料。
四、 建设项目对周围地区和环境近期和远期影响分析和预测（包括：建设过程、投产、服务期间的正常情况）
（一）对周围地区的地质、水文、气象可能产生的影响； 防范和减少这种影响的措施；
（二）对周围地区自然资源可能产生的影响， 防范和减少这种影响的措施；
（三）对周围地区自然保护区，风景游览区、名胜古迹、 疗养区等可能产生的影响，防范和减少这种影响的措施；
（四）各种污染物最终排放量，对周围大气、水、 土壤的环境质量及居民生活区的影响范围和程度；
（五）噪声、震动、 电磁波等对周围生活居住区的影响范围和程度及防治措施；
（六）绿化措施，包括防护地带的防护林和建设区域的绿化；
（七）环境措施的投资估算。
五、环境监测制度建议
（一）监测布点机构原则；
（二）监测机构的设置、人员、设备等；
（三）监测项目。
六、环境影响经济损益简要分析
七、结论（扼要阐述下列问题）
（一）对环境质量的影响；
（二）建设规模、性质、选址是否合理，是否符合环保要求；
（三）所采取的防治措施在技术上是否可行？经济上是否合理？
（四）是否需要再作进一步的评价。
八、存在的问题与建议