卫生部


中华人民共和国卫生部令

第　62　号

　　《香港、澳门特别行政区医师在内地短期行医管理规定》已于2008年3月12日经卫生部部务会议讨论通过，现予发布，自2009年3月1日起施行。
　　　　　　　　　　　　
二○○八年十二月二十九日



香港、澳门特别行政区医师在内地短期行医管理规定

　　第一条　为了加强香港特别行政区、澳门特别行政区医师（以下简称港澳医师）在内地短期行医的管理，根据《中华人民共和国执业医师法》（以下简称《执业医师法》）、《医疗机构管理条例》等法律、法规，制定本规定。
　　第二条　本规定所称港澳医师是指具有香港特别行政区或者澳门特别行政区合法行医资格的医师。
　　港澳医师在内地短期行医，是指港澳医师应聘在内地医疗机构从事不超过3年的临床诊疗活动。
　　第三条　港澳医师在内地短期行医应当按照本规定进行执业注册，取得《港澳医师短期行医执业证书》。
　　《港澳医师短期行医执业证书》由卫生部统一制作。
　　第四条　港澳医师在内地短期行医，应当符合内地有关港澳人员的就业规定，由内地具有独立法人资格的医疗机构邀请并作为聘用单位。
　　第五条　港澳医师在内地短期行医的执业注册机关为医疗机构所在地设区的市级以上地方人民政府卫生行政部门和中医药管理部门。
　　港澳医师申请内地短期行医执业注册的执业类别可以为临床、中医、口腔三个类别之一。执业范围应当符合《执业医师法》和卫生部有关执业范围的规定。
　　第六条　港澳医师申请在内地短期行医执业注册，应当提交下列材料：
　　（一）港澳医师在内地短期行医执业注册申请；
　　（二）港澳永久居民身份证明材料；
　　（三）近6个月内的2寸免冠正面半身照片2张；
　　（四）与申请执业范围相适应的医学专业最高学历证明；
　　（五）港澳医师的行医执照或者行医资格证明；
　　（六）近3个月内的体检健康证明；
　　（七）无刑事犯罪记录的证明；
　　（八）内地聘用医疗机构与港澳医师签订的协议书；
　　（九）内地省级以上人民政府卫生行政部门规定的其他材料。
　　前款（四）、（五）、（六）、（七）项的内容必须经过港澳地区公证机关的公证。
　　以上材料应当为中文文本。
　　第七条　港澳医师可以自行办理或者书面委托内地的聘用医疗机构代其办理短期行医执业注册手续。
　　第八条　负责受理港澳医师短期行医执业注册申请的执业注册机关应当自受理申请之日起20日内进行审核。对审核合格的予以注册，并发给《港澳医师短期行医执业证书》。
　　第九条　《港澳医师短期行医执业证书》有效期应与港澳医师在内地医疗机构应聘的时间相同，最长为3年。有效期满后，如拟继续执业的，应当重新办理短期行医执业注册手续。
　　第十条　港澳医师在内地短期行医必须遵守医疗卫生管理法律、行政法规、部门规章及诊疗护理规范、常规，尊重当地的风俗习惯。
　　第十一条　港澳医师在内地短期行医必须在执业有效期内按照注册的执业地点、执业类别、执业范围从事相应的诊疗活动。
　　第十二条　港澳医师在内地短期行医应当按照《医师定期考核管理办法》和卫生部有关规定接受定期考核。
　　第十三条　港澳医师短期行医执业注册后有下列情形之一的，聘用的医疗机构应当在30日内报告准予其执业注册的卫生行政部门，卫生行政部门应当注销注册，收回《港澳医师短期行医执业证书》：
　　（一）医疗机构和港澳医师解除聘用关系的；
　　（二）身体健康状况不适宜继续执业的；
　　（三）在考核周期内因考核不合格，被责令暂停执业活动，并在暂停执业活动期满经培训后再次考核仍不合格的；
　　（四）违反《执业医师法》有关规定，被吊销《港澳医师短期行医执业证书》的；
　　（五）出借、出租、抵押、转让、涂改《港澳医师短期行医执业证书》的；
　　（六）死亡或者被宣告失踪的；
　　（七）受刑事处罚的；
　　（八）被公安机关取消内地居留资格的；
　　（九）卫生部规定不宜从事医疗、预防、保健业务的其他情形的。
　　第十四条　港澳医师因本办法第十三条第（三）项、第（四）项、第（七）项、第（八）项情形而被注销执业注册的，2年内不得再次申请在内地短期行医。
　　第十五条　卫生部指定的机构设立港澳医师短期行医信息查询系统。
　　执业注册机关在审核港澳医师短期行医执业注册申请时应当进行有关信息查询。
　　执业注册机关核发或者注销《港澳医师短期行医执业证书》后10日内将有关信息向卫生部指定的查询机构备案。
　　聘用港澳医师短期行医的医疗机构应当将港澳医师考核和执业情况向注册机关和卫生部指定的查询机构报告。
　　第十六条　港澳医师在内地短期行医期间发生医疗事故争议的，按照《医疗事故处理条例》及有关规定处理。
　　第十七条　医疗机构聘用未经内地短期行医执业注册的港澳医师从事诊疗活动，视为聘用非卫生技术人员，按照《医疗机构管理条例》第四十八条规定处理。
　　第十八条　港澳医师未取得《港澳医师短期行医执业证书》行医或者未按照注册的有效期从事诊疗活动的，按照《执业医师法》第三十九条规定处理。
　　第十九条　港澳医师未按照注册的执业地点、执业类别、执业范围从事诊疗活动的，由县级以上人民政府卫生行政部门责令改正，并给予警告；逾期不改的，按照《执业医师法》第三十七条第（一）项规定处理。
　　第二十条　取得内地《医师资格证书》的香港、澳门居民申请在内地执业注册的，按照《医师执业注册暂行办法》执行。
　　第二十一条　本规定自2009年3月1日起施行。原有规定与本规定不符的，以本规定为准。


中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令

第94号



　 《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》已经2013年6月13日中国证券监督管理委员会第5次主席办公会议通过，现予公布，自2014年1月1日起施行。




　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会主席：肖钢

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　2013年9月24日




附件：《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201309/P020130927546880463086.doc



公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法


总则

　　　　第一条 为保护公开募集证券投资基金（以下简称基金）份额持有人的合法权益，增强基金行业风险防范能力，促进基金管理人及托管人规范经营和持续发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规，制定本办法。
　　　　第二条 在中国境内依法设立的基金管理人与托管人，应当从基金管理费或者托管费收入中计提风险准备金。
　　　　第三条 风险准备金主要用于弥补因基金管理人或托管人违法违规、违反基金合同、操作错误或因技术故障等原因给基金财产或基金份额持有人造成的损失，以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他用途。风险准备金不足以赔偿上述损失的，基金管理人与托管人应当使用其他自有财产进行赔偿。
　　　　第四条 中国证监会依法对基金管理人与托管人风险准备金提取、投资运作、使用等活动进行监督管理。

第二章 风险准备金的提取、管理与使用

　　　　第五条 基金管理人应当每月从基金管理费收入中计提风险准备金，计提比例不得低于基金管理费收入的10%。风险准备金余额达到上季末管理基金资产净值的1%时可以不再提取。风险准备金余额高于上季末管理基金资产净值1%的，基金管理人可以申请转出部分资金，但转出后的风险准备金余额不得低于上季末管理基金资产净值的1%。
　　　　第六条 基金托管人应当每月从基金托管费收入中计提风险准备金，计提比例不得低于基金托管费收入的2.5%。风险准备金余额达到上季末托管基金资产净值的0.25%时可以不再提取。风险准备金余额高于上季末托管基金资产净值0.25%的，基金托管人可以申请转出部分资金，但转出后的风险准备金余额不得低于上季末托管基金资产净值的0.25%。
　　　　第七条 中国证监会可根据对基金管理人的综合评价结果，要求综合评价较低、风险较为突出的基金管理人提高风险准备金的计提比例或一次性补足一定金额的风险准备金。
　　　　第八条 基金管理人与托管人应当选定一家具有基金托管资格的商业银行（以下简称存管银行）开立专门的风险准备金账户（以下简称风险准备金专户），用于风险准备金的归集、存放与支付。该账户不得与其他类型账户混用，不得存放其他性质资金。
　　　　商业银行基金托管人不得在本行开立风险准备金专户。
　　　　第九条 基金管理人应当将风险准备金专户及风险准备金的提取、划转等程序告知相关基金托管人。相关基金托管人应当于每月划付基金管理人管理费用的同时，将计提的风险准备金划入相应的风险准备金专户。
　　　　基金托管人应当于每月划付基金托管人托管费用的同时，将计提的风险准备金划入相应的风险准备金专户。
　　　　第十条 基金管理人发生需要使用风险准备金的情形时，应当经相关基金托管人复核后，交由风险准备金存管银行办理。基金管理人应在使用风险准备金后2个工作日内将相关情况书面报告中国证监会，并在基金管理人监察稽核季度报告中予以说明。
　　　　基金托管人发生需要使用风险准备金的情形时，应当经相关基金管理人复核后，交由风险准备金存管银行办理。基金托管人应在使用风险准备金后2个工作日内将相关情况书面报告中国证监会，并在基金托管人托管业务运营情况季度报告中予以说明。
　　　　第十一条 风险准备金被人民法院依法查封、扣押、冻结或强制执行的，风险准备金存管银行以及相关基金管理人与托管人应当立即报告中国证监会。由此影响风险准备金的使用或者风险准备金减少的，基金管理人与托管人应在5个工作日内予以补足。
　　　　第十二条 风险准备金属特定用途资金，基金管理人与托管人不得以任何形式擅自占用、挪用或借用。
　　　　
第三章 风险准备金的投资运作

　　　　第十三条 在保证安全性与流动性的前提下，基金管理人与托管人可以对已提取的风险准备金进行自主投资管理或开展一定形式的委托投资。风险准备金投资应遵循分散化组合投资原则，事先约定各投资品种的投资比例等限制。
　　　　第十四条 基金管理人风险准备金可投资于银行存款、国债、中央银行票据、中央企业债券、中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会规定的其他投资品种。风险准备金专户应当保持不低于风险准备金总额10%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
　　　　基金托管人风险准备金的投资管理活动在符合所在行业监管机构有关规定的基础上参照上述要求执行。
　　　　第十五条 风险准备金投资管理产生的各类投资损益，应纳入风险准备金管理。风险准备金投资运作和使用过程中发生的各项费用和税收，可以由风险准备金承担。
　　　　第十六条 风险准备金投资于本管理人管理或本托管人托管的基金，或者用于弥补基金财产相关损失等法定用途的，应当依法在相关基金的定期报告中披露。
　　　　第十七条 风险准备金投资于本管理人管理或本托管人托管的基金的，基金管理人或基金托管人依法可以作为基金份额持有人向基金份额持有人大会提出议案，但对涉及本管理人或本托管人利益的表决事项应当回避。

监督管理

　　　　第十八条 基金管理人与托管人应当建立完备的风险准备金管理制度，对风险准备金的提取、划转、投资管理、使用、支付等方面的程序进行规定，并留存备查。
　　　　第十九条 基金管理人与托管人应当将风险准备金管理制度及时报送风险准备金存管银行。风险准备金存管银行应当制定完备规范的风险准备金专户监控管理规则，对基金管理人与托管人风险准备金的提取、投资运作和使用等情况进行监督，确保资金存放安全，提取、投资运作和使用符合相关规定。
　　　第二十条 风险准备金存管银行应当于每年结束之日起一个月内，向中国证监会提交上年度所存管风险准备金的提取、投资管理、支付使用、年末结余等情况的专项报告。
　　　基金管理人与托管人应在管理人监察稽核年度报告及托管人托管业务运营情况年度报告中对上年度风险准备金的提取、投资管理、使用、年末结余等情况作专项说明。
　　　　第二十一条 对没有按照规定提取、管理或使用风险准备金的基金管理人、托管人，中国证监会可以依法对其采取责令改正、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等行政监管措施；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
　　　　
第五章 附则
　　　　
　　　　第二十二条 本办法自2014 年 1月1 日起施行。《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》（证监基金字[2006]154号）、《关于修改〈关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知〉的决定》（中国证监会公告[2008]46号）同时废止。