2012年8月31日新修订的《民事诉讼法》第一百二十三条关于“人民法院应当保障当事人依照法律规定享有的起诉权利”的规定，仅为宣示性的条文，由于无相应配套措施，还无法彻底解决群众反映强烈的“立案难”问题，达不到切实保障公民诉权的目标。诉权是一种公权，是宪法赋予当事人诉讼的基本权利，是当事人进行诉讼活动的根据。诉权的行使前提是符合法律规定者才享有诉权，任何其他人不享有诉权。《民事诉讼法》第一百一十九条对诉权的行使作出了相应的限制，即必须符合法院主管范围的规定和起诉条件，是基于司法资源和法院职能的有限性考虑和激励公民、法人积极行使权利、节约司法资源和规范诉讼等多重目标的考虑。除此之外，不得另行限制当事人诉权的行使。然而实践中，存在大量的非正式立案制度如预立案、暂缓立案、“不立不裁”等现象，形成对诉权行使上实质性的障碍，造成公民的“起诉难”。本文在对各级和各地法院不规范立案现象梳理和分析基础上，探寻其制度性成因，并提出治理对策，旨在达到全面保护公民诉权、维护社会和谐之目标。

　　一、公民诉权保护失范现象纵览

　　目前，因社会正处于重大转型期，社会矛盾多发易发，大量纠纷案件涌入法院，法院面临着前所未有的压力，为减缓案件压力，司法决策高层及各地法院出台了相应急性保护措施，诸如“预立案”、“诉前调解”等，但是，这些政策文件由于存在许多程序漏洞，导致实践中走了样，使侵害当事人诉权的现象时有发生。

　　1、“预立案”演变为“抽屉案”。最高法院在2010年6月7日颁布实施的《关于进一步贯彻“调解优先、调判结合”工作原则的若干意见》（以下简称《意见》）第8条规定：“进一步做好诉前调解工作。在收到当事人起诉状或者口头起诉之后、正式立案之前，对于未经人民调解、行政调解、行业调解等非诉讼纠纷解决方式调处的案件，要积极引导当事人先行就近、就地选择非诉讼调解组织解决纠纷，力争将矛盾纠纷化解在诉前。当事人选择非诉讼调解的，应当暂缓立案；当事人不同意选择非诉讼调解的，或者经非诉讼调解未达成协议，坚持起诉的，经审查符合相关诉讼法规定的受理条件的，应当及时立案。”该制度开启了“预立案”制度的先河。由于该条规定突破了民诉法关于在收案后应当在七日内审查决定是否受理的规定，而且对适用“预立案”前提条件“当事人选择非诉讼调解的”规定模糊性（是当事人在起诉时即表示接受诉讼调解还是在当事人经法官做工作后表示接受选择非诉讼调解），以及对“非诉讼调解”不能达成协议应当“及时”立案的“及时”规定的不确定性，导致实践中大量出现“抽屉案”。所谓“抽屉案”，也就是“窝”案、“黑”案、“私”案的意思，即对当事人起诉案件长期搁置不予以立案也不予办理，或即使不予以立案，也按照正常程序予以审理和执行，审结或执结后再予以立案，搞“体外循环”、“以结代立”，造成法院对案件一切程序都是处于一种失控的状态，包括承办法官私自制作裁判文书以及案件宣判等等。同时这些案件没有纳入网上流程管理，即便是法院有严密的立、审、执审判管理流程制度，最终也会导致这种审判管理流程制度流于形式,严重损害当事人的合法权益。

　　2、“诉前调解”演变成“不调不立”。《意见》第8条第2款同时还确立了“诉前调解”制度。这对于引导当事人选择快捷便利的非诉讼调解，节约当事人的诉讼成本、拓展法院解决纠纷的功能、实现调审分离、减轻法院审判压力具有积极的作用。但是，“诉前调解”在实践中大多数演变为“不调不立”，即调解不成的即不予以立案，造成诉前调解期限随意性及其对诉权的侵害。实践中诉讼当事人或代理律师反映特别强烈的即是：法院接收案件材料后，强制启动诉前调解的程序，调解不成，就此将案件长期搁置，既不立案也不明确答复当事人不予立案，使当事人或代理律师遭受往返奔波、反复查询之苦。

　　3、“程序审查”演变成“实体审查”。主要表现在：一是对原告的诉讼主体资格审查严格。例如，责令原告提供权利受到侵犯的初步证据，例如事故认定书等。二是对于被告主体资格也严格审查。例如，对自然人起诉，责令起诉人提供被告有效的联系方式，对法人起诉，责令起诉人提交工商登记材料等，提前审查“被告是否适格”。三是对事实和理由审查超越法定范围。例如，近期民间借贷纠纷处于高发期，一些法院为避免虚假诉讼的出现，不仅责令起诉人提供借据，还要提供付款凭证等实体证据。混淆了起诉要件与诉讼要件，将需要大量时间和专业知识的实体审查工作放在立案程序，其结果是使得大量具备起诉要件的纠纷无法进入诉讼系属，当事人的裁判请求权和诉权没有得到应有保障。

　　二、公民诉权保护失范现象的原因剖析

　　（一）我国宪法对诉权保护空白。从本质上讲，诉权是公民基本权利的保障书。我国宪法的第2章明确规定了公民的基本权利，而诉权作为公民基本权利的保障性权利也应该由宪法明文规定在公民基本权利的专章之中。然而宪法中却没有明确的规定。只在第41条规定了“申诉权”和“控告权”。有学者认为诉权包括在“申诉权”和“控告权”之内，实际上诉权的内涵要比“申诉权”和“控告权”丰富得多，后两种权利仅为诉权之部分而已。无论从保护公民合法权利的角度看，还是从依法治国的角度考虑，我国宪法没有明文规定诉权实为一大缺憾。

　　（二）我国立案制度不完善。由于民诉法只有一个条文来规定受案条件，立案审查作为诉讼活动中的一个单独程序，有其独立的存在价值，仅仅一个法条难以涵盖具体、明确阐释其全过程。1997年4月21日颁发的《最高人民法院关于人民法院立案工作的暂行规定》（法发[1997]7号）（以下简称《立案规定》）虽然对立案范围、收案立登记、审查期限、立案决定和立案后材料移送作出了详细的规定，但是对统一具体的受案标准和当事人对立案审查中程序参与权利、完善当事人对立案审查程序参与的权利及立案监督程序均没有规定，导致各地法院在执行《立案规定》各行其是，具有较大的随意性，特别是立案监督程序的缺失导致即使出现依法应当立案而迟延立案或不予立案的现象，立案人员也无需承担责任。长期以来，立案法律监督存在空白，2011年最高检察院出台的《关于对民事审判活动与行政诉讼实行法律监督的若干意见(试行)》（高检会[2011]2号）未将民事、行政案件的立案受理纳入法律监督的范围，导致法院立案受理方面存在大量不作为现象。同时《立案规定》）第十三条规定“重大疑难案件报院长审批或者经审判委员会讨论决定。”因缺少配套的操作规范，实践中立案人员基本将此条款搁置不用。

　　（三）现行法律对于“受案范围”规定不清晰。因法律、法规对受案范围界定的模糊性、范围的变化莫测以及应当依法保护的权利内容庞杂性，加之现行法律、法规对于法院受案范围的确定原则、确定的标准和确定的权限均无明确规定，又因各地法院对现行法律法规的理解和执行尺度的不一，各地法院往往从自身出发，忽视立法的规定，对受案范围随意扩大或缩小，导致一般公民难以充分地了解、掌握法律法规和法院的具体受理案件范围。另外学界对于案件受理范围的研究关注度不广泛、不深入，这方面研究成果更是寥如晨星。特别是随着改革开放的深入，新问题、新矛盾不断涌现，特别是群体性纠纷事件不断涌现，法律、法规没有明确规定该类法律关系是否用司法手段来调整，学界亦没有及时跟进并深入进行研究和探讨，使得至今没有成熟的研究成果可资借鉴，以至于只得法院自己说了算。再加上实践中机械司法的理念的盛行，必然导致应予以立案受理的案件纠纷被打入“不予受理”之列。2011年2月18日，最高法院发布了《关于修改＜民事案件案由规定＞的决定》。尽管《决定》对民事案件案由进行了较大幅度的修改，并强调不得以当事人诉请无案由为由不受理案件，但是，因案由确定存在诸如对民事案由的选择、引用不规范、部分案由之间存在矛盾、可操作性差和对新类型案件的案由把握不准等缺陷，导致实践中对于无对应的案由的纠纷，各地法院还是采取不予受理的策略。

　　（四）信访考评制度压力的影响。现行信访制度按照信访属地管理的原则，凡是涉诉信访案件最终批转到信访人所在地或原审法院处理。一般来说，多数“涉诉信访”案件是经过基层法院一审程序审理的，这样基层法院几乎承担全部自行审理案件的信访化解义务。甚至有些法院还演变成信访“属人”管理，即由原承办法官承担接访和处访的任务，法官一边办案，一边接访，成为工作常态。加之“一票否决”的信访考核制度，促使法院为极力避免“越级上访”和“进京访”，从而作出不予受理且“不立不裁”的下策，因为对于一些重大矛盾纠纷一旦予以立案处理，审理或执行环节，当事人不服上访，将对法院产生“粘滞效应”，成为法院甩不掉的“包袱”。为此，法院对于一些案件，特别是行政案件涉及的历史遗留问题，如涉及的旧城改造、城市拆迁、土地征收等民生案件，基于案件处理不利于社会稳定、易引发群体性事件的担心，而不愿意立案。很多情况下法院立案不是基于是否符合立案条件而是考虑案件的综合因素,法官在立案审查中常陷入一种两难境地——依法符合立案条件应当立案的立不了,因为如果立了,法院不一定能通过司法判决来化解矛盾，而且还可能加剧双方的对抗；如果不立案,当事人又可能会采取诸如集体上诉、越级上访等不理性做法,将会给法院带来危及社会稳定的政治麻烦。

　　（五）目前司法保障力不足。对于一些重大的矛盾纠纷的解决必须有充足的人力和物力，目前由于司法保障机制不健全，法院“案多人少”现象在相当长时间内还不能得到缓解，法院面对潮涌而来的矛盾和纠纷存在着明显的承载力不足的问题。特别是“执行难”问题是压在各级法院心头的一块大石头，许多案件单靠法院的一家之力根本执行不了，所以，法院在诉讼审查立案时就会考虑到自己司法的难易程度。一旦案件执行不能的话，法院将面临司法权威的丧失，而且因为案件不能执行，之前在审理中投入的资源也无法实现理想的收益。这样的局面自然让法院在受理案件时过虑重重。

　　三、完善立案配套制度及公民诉权保障机制的建议

　　（一）宪法应将诉权确定为社会主体的基本权利

　　现行宪法应当明确规定禁止侵害公民、法人诉权行为，明确诉权行使中司法保护责任，明确诉权实现上国家保护责任。但是，诉权保护绝不能简单地认为仅从宪法文本进行构建就能完成，还需要诉讼部门将宪法的精神具体化，尽快建立完善公民诉权保护配套制度，更需要解决司法、执法环节中的主要问题，以及社会各方面参与构建，尤其需要解决制度上的障碍问题。

　　（二）完善异地交叉管辖制度

　　为实现司法相对独立，减少行政机关干扰，2008年最高法院出台了《关于行政案件管辖若干问题的规定》，实际上就通过提高审级为行政审判排除地方政府等外界因素的干扰，对立案难问题的解决已取得了一定成效。在现行的法院体制下，只有实行异地交叉审理和案件管辖回避、提高部分案件审级来排除同级地方党委、政府对审判的干涉，实现司法独立，缓解行政诉讼立案难。

　　（三）建立健全行政干预备案登记和监督惩处机制

　　2011年2月15日，最高法院印发了《关于在审判工作中防止法院内部人员干扰办案的若干规定》对内部人员说情打招呼采取登记备案和监督惩戒制度有很好借鉴作用，推而广之，在中央层面也应当出台《防止领导干预办案的若干规定》，并重在落实。由于目前法律专门人才在领导干部中的比例较低，一些领导的干部的法律意识淡漠，加之权力操作的非透明性，导致党政干预司法现象时隐时现。要按照党的十六大要求“构建结构合理、程序严密、配置科学、制约有效的权力运行机制”来保障权力依法行使，有效地避免党政干预司法的发生。

　　（四）改进信访考核制度

　　一是科学界定涉诉信访甄别标准，避免将与诉讼无问题的信访定为涉诉信访；二是注重信访化解指标，而非信访数量指标；三是制定科学指标的权数和指标的合理区间，避免类似强权性质的“一票否决”制。

　　（五）改革完善法院立案制度

　　必须采取有效措施，改变立案兼具审判功能，解决接收起诉材料与受理立案自相矛盾问题。回归审查程序功能，改变审查标准过严现象。人民法院在对纠纷受理过程中应当做到有为与有限的统一、服从与服务的统一、克制与能动的统一。为此，应当着重完善以下程序：

　　首先，引入立案听证程序。对一些涉及人数较多、社会敏感度强的案件，在七日法定立案审查期限内组织听证，听证参与者不仅为双方当事人及律师等诉讼参与人，还可扩大到双方当事人主管单位，以达到审查准确性和全面性。并认真落实合议审查制，对不予受理案件裁定的作出均应由合议庭法官做出，以确保该类案件的公正、合法和严谨。当事人参与到立案审查中不仅使当事人知情权得到有效保护，也使得立案程序廉洁透明，提高法律的公信力，让当事人有陈述申辩的权利，即使法院不立案也使其明确为何不立，避免当事人重复起诉，也减轻法院的工作量，节约司法资源。

　　其次，引入检察机关对法院立案监督机制。对于某些法院迫于各种顾虑和压力而不予受理的案件，检察机关通过启动立案监督程序，向法院发出督促依法及时立案的监督建议，对于消除一些法院“不立不裁”现象及时保障公民的诉权将起到很大成效。

国家计委 财政部 等


国家计委、财政部、中国人民银行、中国人民建设银行关于同意“白银地质勘查基金委员会”组成人员名单及印发《白银地质勘查基金暂行管理办法》的函
1989年8月12日，国家计委、财政部、中国人民银行、中国人民建设银行
国家计委、财政部、中国人民银行、中国人民建设银行关于同意“白银地质勘查基金委员会”组成人员名单及印发《白银地质勘查基金暂行管理办法》的函

通知
中国有色金属工业总公司（89）中色地函第0105号文《关于报送“白银地质勘查基金委员会”组成名单及”白银地质勘查基金暂行管理办法”的函》收悉。经研究，函复如下：
一、同意白银地质勘查基金委员会组成人员名单。（略）
二、现将《白银地质勘查基金暂行管理办法》印发给你们，请照此执行。在试行过程中有何问题，请及时反映，以便进一步总结完善。

附：白银地质勘查基金管理暂行办法
为加强银矿地质工作，调动地质部门勘探银矿的积极性，尽快提交可供开发的银矿储量，保证白银生产持续稳定地发展，根据矿产资源法的有关规定和国家计委计国土〔1988〕1074号文通知精神，由中国人民银行从白银生产开发基金中提取部分资金，建立白银地质勘查基金。
为管好用好此项资金，特制定本办法。
一、白银地质勘查基金是国家用于银矿勘探的专项资金，由中国人民银行根据有关规定按月拨给中国人民建设银行，存入中国有色金属工业总公司白银地质勘查基金存款帐户，实行专款专用。
二、白银地质勘查基金的管理，由中国有色金属工业总公司、地矿部、治金部、中国人民银行、中国人民建设银行、国家矿产储量管理局、核工业总公司、武警黄金指挥部共同成立白银地质勘查基金委员会，对资金的分配、使用、管理等重大问题作出决定，并委托中国有色金属工业总公司作为其法人代表，负责具体工作。财政部、中国人民银行、中国人民建设银行对银矿地质工作进行财务监督。
三、白银地质勘查基金和地质工作要纳入国家中长期规划和年度工作计划，由地质矿产部实行行业管理。
四、白银地质勘查基金使用范围及分配比例
1．用于勘探阶段的储量承包，占年基金总额的94．5％；
2．奖励基金，占年基金总额的1．5％；
3．用于银矿地质科研，占年基金总额的3％；
4．用于其它事项及机动费，占年基金总额的1％。
五、银矿勘探储量承包条件
1．矿区要达到详查程度，其储量能为近期生产建设所利用者，才能申请承包勘探储量；
2．独立或共生银矿床的储量，达到二百吨以上的大、中型规模；
3．属于独立银矿，矿床平均品位必须大于150克／吨；属于共生银矿（不含独立金矿中的共生银），则矿床银平均品位必须大于100克／吨；
4．对金银均构成独立矿床者，只能按单矿种承包，对承包银者，金按共生矿处理，对已承包金者，即不再承包银；
5．独立和共生银矿中大于1克／吨的共生金，可折合为共生银储量实行承包，折合办法为：凡已进入铜、铅、银精矿或不进入精矿即能直接回收的均按金含量的50倍折合成银。
六、银矿储量承包办法
1．白银地质勘查基金实行勘探阶段储量承包，委员会委托中国有色金属工业总公司为发包方，向国务院有关地质部门实行发包，国务院有关地质部门为承包方，发包方根据白银地质勘查基金实际存入额、承包条件和生产建设利用的可能，择优选定后，实行储量承包，并将承包费及勘探项目列入国家或部门地质工作计划。
2．承包的勘探储量必须落实到矿区，并由发包方与承包方签订承包合同，报国家计委、地矿部、财政部、中国人民银行、中国人民建设银行备案；各部门对下承包亦需签定合同，并抄报当地经办建行备案；
3．凡列入“七五”计划的银矿地质勘探项目，1988年以前已进行勘探的银矿地质项目和小而富、易采、易选的小型项目，不实行储量承包，仍按地质工作计划，及时提交勘探报告，供工业部门建设利用；
4．根据生产建设的要求与可能，应尽量采取探建结合的办法进行勘探（具体办法另定）；
5．为了有效地发挥白银地质勘查基金的作用，避免积压资金，对储量规模大的矿床，择优分段承包，以保证矿山10～15年的服务时间为原则。分段承包的矿床，有条件再承包时，在同等条件下原承包单位有优先权。
七、银矿勘探储量承包单价，独立银矿每吨为一万元，共生银矿每吨为四千元，此价格限于“七五”期间使用。
八、白银地质科学研究及机动费
科研费主要用于白银地质科技攻关，技术推广与交流，技术引进与开发，由有色总公司组织专家审定课题及费用，必要时对重点课题实行分开招标；机动费主要用于智力投资与干部培训，工作调研与管理及国外考察等。
九、白银地质勘查基金的使用与财务管理
1．中国有色金属工业总公司每年年初，按白银生产计划编制白银地质勘查基金使用计划，报国家计委、地矿部列入年度地质工作计划，并抄报财政部、中国人民银行、中国人民建设银行备案；
2．白银地质勘查基金按单价实行勘探储量承包，承包费由承包方包干使用，专款专用，可跨年度使用；
3．中国有色金属工业总公司根据承包合同和年度银矿地勘计划，通过中国人民建设银行在白银地质勘查基金余额内分季度（月）预拨承包费；拨给承包方的白银地质勘查基金，必须按承包勘探储量落实到勘探矿区；独立银矿床的勘探工作必须达到银矿地质勘探规范要求，共生银矿的勘探工作必须达到其主矿种的勘探程度（当银矿类型比主矿种复杂时，要适当加密工程），并以储委审查批准勘探报告的储量办理结算；储委审批勘探报告的决议书抄送建设银行总行；
4．承包方可用承包费购置必要的五万元以下的地质勘探设备仪器，但总金额最多不得超过当年承包费的15％，并按国家有关规定掌握使用；
5．中国人民建设银行根据签订的承包合同、白银地质勘探计划办理白银地质勘查基金拨款，并实行财务监督检查；
6．年终由国务院有关地质部门向有色总公司编报白银地质勘查年度财务报告（比照黄金地质勘查基金财务决算的表格形式），由有色总公司统一编制白银地质勘查基金财务决算，报中国人民建设银行一式两份，国家计委、财政部和中国人民银行各一份，由中国人民建设银行审批；
7．国务院有关地质部门及基层地质单位对年度内预拨的白银地质勘查基金，应在地质工作拨款科目内设立白银地质勘查基金明细科目并和预算内地勘费以及其它渠道资金分开，进行单独核算。
十、奖罚
1．由于地质情况变化，具体承包项目的勘探储量在承包范围内可能出现超交或欠交，为此，在同一财政年度内承包方可用甲勘探项目超交的储量顶替乙勘探项目欠交的储量，顶替后仍超交，承包储量20％以内的部分，按承包单价支付承包费，超过20％以外的部分每吨独立银奖给一千元、每吨共生银奖给五百元（不再给承包费）结算，也可顶替下年度承包储量；未完成的承包储量，由发包方从承包方下年度的承包费中扣回欠款，待下年度补交储量后，再予补还；如第二年仍不能完成承包储量任务，则应修订合同，直至终止合同，但对未完成的承包储量费用，承包方需在一年内还给发包方；
2．发包方如当年不能按合同拨付承包费用，应在下年度补交，勘探报告也允许相应推迟，如下年度仍不能按合同拨付承包费用，承包方有权修改合同，直至终止合同；终止合同以前已支付的勘探费用由发包方承担；
3．为了鼓励快出成果，对于储量大于一千吨的承包项目能在三年内完成勘探并提交报告者奖励五万元；对于储量大于五百吨，能在二年内完成勘探并提交报告者奖励三万元；对于储量大于二百吨能在一年内完成勘探并提交报告者奖励一万元。
十一、其它有关事宜
1．承包方向下属基层单位发包时，要充分考虑基层地勘单位的积极性。发包的方式和方法由承包方自行安排，承包办法和单价可自定，并报有色总公司备案；
2．发包方有权对承包方的项目安排、工作进展、资金使用等进行检查与监督；
3．本办法从颁布之日起实行，解释权属中国有色金属工业总公司。